Market Surveillance เป็นแผนกที่ทำงานกับตลาดหลักทรัพย์ NASDAQ โดยดูแลการซื้อขายที่เกิดขึ้น แผนกเฝ้าระวังการตลาดมีหน้าที่รับผิดชอบในการระบุความผิดปกติที่อาจเกิดขึ้นที่เกิดขึ้นในการซื้อขายหุ้นใน NASDAQ กล่าวอีกนัยหนึ่งมันทำหน้าที่เป็นองค์กรรักษาความปลอดภัยที่เฝ้าระวังการฉ้อโกงที่อาจเกิดขึ้นเพื่อปกป้องผลประโยชน์ของนักลงทุนที่ลงทุนในตลาด
แผนกเฝ้าระวังการตลาดติดตามและเฝ้าดูการซื้อขายที่เกิดขึ้นใน NASDAQ NASDAQ เป็นหนึ่งในตลาดหลักทรัพย์ในอเมริกาพร้อมกับ Dow และ S&P เป็นตลาดอิเล็กทรอนิกส์ซึ่งหมายถึงการค้าขายจะดำเนินการและดำเนินการทางอิเล็กทรอนิกส์แทนที่จะอยู่บนพื้นของตลาดหลักทรัพย์
เมื่อผู้ซื้อซื้อหุ้นใน NASDAQ พวกเขาทำออนไลน์เป็นหลักเนื่องจากเป็นการแลกเปลี่ยนทางอิเล็กทรอนิกส์ ในขณะที่สามารถสั่งซื้อทางโทรศัพท์บางส่วนส่วนใหญ่จะดำเนินการผ่านระบบสั่งการขนาดเล็ก (SOES) ระบบนี้ก่อตั้งขึ้นหลังจากตลาดหุ้นล่มในปี 1987 ในช่วงเวลาที่โบรกเกอร์ปฏิเสธที่จะรับโทรศัพท์เมื่อลูกค้าต้องการแลกเปลี่ยนหุ้นเพื่อออกจาก NASDAQ
เนื่องจากตลาดส่วนใหญ่เป็นระบบอิเล็กทรอนิกส์การเฝ้าระวังการตลาดจึงเกิดขึ้นทางออนไลน์ ผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินและหน่วยงานกำกับดูแลตรวจสอบการซื้อขายออนไลน์ที่เกิดขึ้นดูแลการซื้อขายหลายพันรายการในแต่ละวัน พวกเขาค้นหาการซื้อขายเหล่านี้เพื่อระบุสิ่งที่ผิดปกติหรือผิดปกติซึ่งอาจเป็นสัญญาณของกิจกรรมที่ผิดกฎหมายหรือเป็นการฉ้อโกง
ตัวอย่างเช่นปริมาณที่ผิดปกติในสต็อกอาจสังเกตเห็น นี่อาจเป็นข้อบ่งชี้ว่าปั๊มและการถ่ายโอนข้อมูลเกิดขึ้น เครื่องสูบน้ำและการถ่ายโอนข้อมูลเป็นรูปแบบหนึ่งของการซื้อขายหลักทรัพย์แบบหลอกลวงซึ่ง บริษัท นายหน้าหรือนายหน้าสร้างหุ้นการโฆษณาและการขายมากเกินไปให้กับลูกค้าแม้ว่าหุ้นจะไม่มีข้อดี ราคาหุ้นปรับตัวสูงขึ้นจากกิจกรรมเหล่านี้ บริษัท ทำกำไรจากการถือครองหุ้นและจากนั้นจะหยุดการสร้างสต็อกและราคาหุ้นดิ่งลง
การเฝ้าระวังตลาดยังเฝ้าสังเกตการบ่งชี้การซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน สิ่งนี้อาจเกี่ยวข้องกับการซื้อหรือขายหุ้นจำนวนมากที่ผิดปกติในทันทีก่อนที่จะมีการประกาศใหญ่กลายเป็นสาธารณะ ปริมาณการซื้อขายที่มากก่อนการประกาศสามารถเป็นตัวบ่งชี้ว่าผู้ซื้อหรือผู้ขายของหุ้นอาจมีข้อมูลวงในและทำให้การกระทำผิดกฎหมายบนพื้นฐานของความรู้ขั้นสูงนั้น
