Series 14 เป็นข้อสอบที่จะต้องดำเนินการโดยเจ้าหน้าที่กำกับดูแลที่ปฏิบัติงานโดย บริษัท หลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE) ในสหรัฐอเมริกา บุคคลใดที่ดูแล 10 คนขึ้นไปที่ปฏิบัติงานด้านการปฏิบัติตามข้อกำหนดจะต้องผ่านการสอบ Series 14 เพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขามีความรู้และการฝึกอบรมเพียงพอที่จะปฏิบัติหน้าที่ของตนได้ หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) รับรองว่าเจ้าหน้าที่กำกับดูแลทั้งหมดสำหรับนายหน้าในสหรัฐอเมริกาเป็นไปตามข้อกำหนดนี้
การสอบนี้ประกอบด้วยคำถามแบบปรนัย 110 ข้อโดยมีเวลา จำกัด สามชั่วโมง ต้องใช้คะแนน 70 เปอร์เซ็นต์ในการผ่านการทดสอบ แต่สามารถสอบใหม่ได้หากล้มเหลว มีค่าธรรมเนียมสำหรับบุคคลแต่ละครั้งที่เขาหรือเธอทำแบบทดสอบ 14 การสอบนั้นดำเนินการในสถานที่ทดสอบในเมืองขนาดกลางถึงใหญ่ทั่วสหรัฐอเมริกาและไม่มีข้อกำหนดเบื้องต้นสำหรับการสอบ
ผู้สร้างการสอบ Series 14 ถือว่าผู้สอบมีความรู้พื้นฐานเกี่ยวกับกิจกรรม บริษัท หลักทรัพย์และกฎระเบียบด้านหลักทรัพย์ แต่ต้องใช้ความเชี่ยวชาญในหัวข้อเฉพาะเพื่อผ่านการสอบ หัวข้อที่กล่าวถึงในซีรี่ส์ 14 ประกอบด้วยการซื้อขายในตลาดหลักและรองกฎของคณะกรรมการกำหนดกฎแห่งชาติด้านหลักทรัพย์ (MSRB) ความรับผิดชอบทางการเงินการกำกับดูแลการขายการกำกับดูแลลูกค้าและการปฏิบัติตามกฎระเบียบ มีแหล่งข้อมูลมากมายบนอินเทอร์เน็ตที่ให้การศึกษาและสื่อการฝึกอบรมสำหรับการสอบนี้และยังมีหนังสือที่มีการสอบปฏิบัติ
ส่วนหนึ่งของซีรี่ส์ 14 ครอบคลุมกฎ MSRB รัฐสภาคองเกรสแห่งสหรัฐอเมริกาสร้าง MSRB ในปี 1975 เพื่อดูแล บริษัท ในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ของเทศบาล มันมีกฎระเบียบเพื่อปกป้องนักลงทุนพร้อมกับรัฐบาลของรัฐและท้องถิ่นและหน่วยงานอื่น ๆ ที่มีเครดิตได้รับการสนับสนุนโดยหลักทรัพย์เทศบาล กฎของ MSRB ถูกสร้างขึ้นเพื่อป้องกันการบิดเบือนและการฉ้อโกงในตลาดและเพื่อช่วยกลไกของระบบเปิดตลาด ตัวอย่างเช่น MSRB มีนโยบายสำหรับดีลเลอร์เกี่ยวกับมาตรฐานของการยืนยันการค้าและการตั้งถิ่นฐานของการซื้อขายหลักทรัพย์
FINRA เป็นองค์กรเอกชนที่รายงานไปยังสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) และควบคุม บริษัท หลักทรัพย์รวมถึงนายหน้าทั้งหมดในสหรัฐอเมริกาองค์กรทำให้มั่นใจว่าธุรกิจในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์มีความยุติธรรมและซื่อสัตย์ นอกเหนือจากการบริหารการสอบ Series 14 แล้วยังให้การศึกษาและการลงทะเบียนสำหรับพนักงานและ บริษัท เขียนกฎและบังคับใช้กฎหมายของรัฐบาลกลาง FINRA ปกป้องและสนับสนุนให้นักลงทุนโดยให้ความรู้แก่นักลงทุนรายย่อยและผ่านกฎระเบียบของตลาดตลาดหุ้นสหรัฐเช่น NYSE
