ซีรี่ส์ 24 เป็นใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ทั่วไป ด้านการกำกับดูแลการเงิน (FINRA) นอกจากนี้ยังหมายถึงการตรวจสอบใบอนุญาตประกอบวิชาชีพของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ในชื่อเดียวกันซึ่งบริหารงานโดย FINRA ใบอนุญาต Series 24 มีคุณสมบัติเป็นมืออาชีพในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์เพื่อกำกับดูแลหรือจัดการสาขาหรือนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การสอบคัดเลือกมีการแบ่งออกเป็นห้าส่วน: การกำกับดูแลของวาณิชธนกิจ, การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์และการวิจัย; การควบคุมกิจกรรมการค้าและการตลาด การกำกับดูแลการดำเนินงานสำนักงานนายหน้า; การขายและการกำกับดูแลพนักงานทั่วไป และการปฏิบัติตามกฎความรับผิดชอบทางการเงิน ประกอบด้วยคำถาม 155 ข้อซึ่งมี 150 ข้อและใช้เวลาสูงสุด 3-1 / 2 ชั่วโมงโดยมีคะแนนผ่านขั้นต่ำ 70%
ผู้สมัครจะต้องได้รับการสอบ Series 7, Series 17, Series 37, Series 38, Series 62 หรือ Series 82 เพื่อที่จะลงทะเบียนสำหรับการตรวจสอบใบอนุญาต Series 24 พวกเขายังต้องได้รับการสนับสนุนจากสมาชิก FINRA โดยทั่วไปการให้การสนับสนุนการเตรียมการและการได้รับใบอนุญาต FINRA หนึ่งใบหรือมากกว่านั้นเป็นส่วนหนึ่งของการฝึกอบรมที่พนักงาน บริษัท หลักทรัพย์รายใหม่ได้รับเมื่อพวกเขาได้รับการว่าจ้างให้เป็นสมาชิกของ FINRA ผู้ที่ผ่านการสอบของพวกเขาจะต้องลงทะเบียนใบอนุญาตของพวกเขากับสมาชิกโบรกเกอร์ FINRA ที่จ้างพวกเขาและดูแลกิจกรรมของพวกเขา
เดิมชื่อสมาคมแห่งชาติของผู้ค้าหลักทรัพย์ (NASD) FINRA เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองด้านอุตสาหกรรมการเงินซึ่งเป็นองค์กรที่ใหญ่ที่สุดในประเทศ สร้างขึ้นในปี 2550 หลังจากได้รับการอนุมัติจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกามีหน้าที่รับผิดชอบในการกำกับดูแลและกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ บริษัท นายหน้า 4,700 แห่งสำนักงานสาขา 167,000 แห่งและตัวแทนหลักทรัพย์จดทะเบียน 637,000 คน บุคคลที่ทำงานโดย บริษัท สมาชิก FINRA และเกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์ต้องลงทะเบียนกับ FINRA ซึ่งรวมถึงพันธมิตรเจ้าหน้าที่ผู้อำนวยการผู้จัดการสาขาหัวหน้างานแผนกและพนักงานขาย
หนึ่งในวัตถุประสงค์หลักของซีรี่ส์ 24 คือการทดสอบความรู้ของผู้สมัครเกี่ยวกับภาระหน้าที่ความไว้วางใจเมื่อมันมาถึงการซื้อขายในบัญชีลูกค้า กิจกรรมการจัดการและความรับผิดชอบทั่วไปของผู้บริหารหลักทั่วไปในแต่ละวันนั้นนอกเหนือไปจากการรู้กฎและข้อบังคับเกี่ยวกับการขายการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์การค้าขายและการปฏิบัติการ ทักษะหนึ่งที่สำคัญคือความสามารถในการรับมืออย่างมืออาชีพตามความต้องการและความขัดแย้งของลูกค้า โดยทั่วไปแล้วคนอื่น ๆ รวมถึงความสามารถในการจัดการพนักงานและเจรจาต่อรองความขัดแย้งและความแตกต่างของความเห็นระหว่างนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการจัดการเช่นเดียวกับที่ระหว่างนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของตัวเองเกี่ยวกับประเด็นต่าง ๆ เช่นความคุ้มครองลูกค้า
