Series 63 เป็นการรับรองที่อนุญาตให้คนทำหน้าที่เป็นตัวแทนหลักทรัพย์การรับและประมวลผลคำสั่งสำหรับหลักทรัพย์ทุกประเภทในนามของลูกค้า มันมีการบริหารงานในรัฐโดยรัฐในสหรัฐอเมริกา ผู้ที่ต้องการทำงานในฐานะตัวแทนผู้แทนและพนักงานขายในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์จะต้องผ่านการสอบใบอนุญาตเช่นซีรี่ส์ 63 ด้วยการสอบที่เฉพาะเจาะจงขึ้นอยู่กับประเภทของงานที่ผู้สมัครต้องการทำ การทดสอบเหล่านี้ดำเนินการเป็นประจำทั่วทั้งสหรัฐอเมริกาโดยมีค่าธรรมเนียม
ในกรณีของซีรี่ส์ 63 ผู้คนจะต้องผ่านการทดสอบความรู้พื้นฐานก่อนเช่นการสอบ Series 6 หรือ 7 เมื่อพวกเขาผ่านไปแล้วพวกเขาสามารถสมัครซีรี่ส์ 63 ในสถานะที่พวกเขาต้องการฝึกฝน การสอบประกอบด้วยคำถาม 65 ข้อโดยห้าข้อเป็นการทดสอบ ผู้ทำการทดสอบใช้เวลาหนึ่งชั่วโมงและ 15 นาทีในการทำข้อสอบให้เสร็จและอาจขอกระดาษขูดถึงแม้ว่ามันจะไม่จำเป็นก็ตาม การทดสอบจะตรวจสอบความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบของรัฐที่เกี่ยวข้องกับการขายหลักทรัพย์
ผู้ทำแบบทดสอบจะต้องได้คะแนนอย่างน้อย 72% จึงจะผ่านการทดสอบ หลังจากผ่านซีรี่ส์ 63 พวกเขาสามารถได้รับใบอนุญาตและอาจเริ่มฝึกฝนทำงานเพื่อตนเองหรือเอเจนซี่ เป็นเรื่องปกติสำหรับผู้ที่เพิ่งเริ่มต้นในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์เพื่อสนับสนุนการทดสอบของพวกเขาโดยนายจ้างโดยนายจ้างจ่ายเงินสำหรับการทดสอบและให้การเข้าถึงการเตรียมการทดสอบ
หรือที่รู้จักกันในนามการตรวจสอบกฎหมายเครื่องแบบตัวแทนรัฐชุดที่ 63 ได้รับการพัฒนาโดยสมาคมผู้ดูแลหลักทรัพย์อเมริกาเหนือ (NASAA) ซึ่งเป็นองค์กรการค้าที่ให้ความสำคัญกับการคุ้มครองผู้บริโภคด้วยการกำหนดมาตรฐานและควบคุมอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ การทดสอบดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ซึ่งเป็นองค์กรเดียวกันที่รับผิดชอบในการบริหารการสอบที่มีคุณสมบัติอื่น ๆ ให้กับผู้ที่ต้องการทำงานในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์
ผู้ที่ไม่ผ่านการทดสอบสามารถทำการทดสอบใหม่ได้แม้ว่าความล้มเหลวนั้นค่อนข้างหายากตราบใดที่ผู้คนใช้เวลาในการเตรียมตัว บริษัท หลายแห่งจัดทำสื่อการเตรียมการทดสอบ Series 63 รวมถึงแบบทดสอบฝึกหัดและแนวทางการศึกษาและ NASAA เองก็จัดทำคู่มือการศึกษาเพื่อทำความคุ้นเคยกับสิ่งที่จะเกิดขึ้นในการทดสอบ เอกสารเหล่านี้มีอยู่ในอินเทอร์เน็ตและผ่านโปรแกรมสั่งซื้อทางไปรษณีย์ นอกจากนี้บางองค์กรมีการเตรียมการทดสอบในชั้นเรียนซึ่งบางครั้งมีให้ผ่านตลาดหลักทรัพย์หรือตลาดการเงินอื่น ๆ
