Series 65 เป็นการตรวจสอบที่ปรึกษาการลงทุนว่าหากผ่านการคัดเลือกจะมีคุณสมบัติในการให้คำแนะนำการลงทุนและบริการแก่สาธารณะโดยมีค่าธรรมเนียม ชื่ออย่างเป็นทางการของมันคือการตรวจสอบกฎหมายที่ปรึกษาการลงทุนเครื่องแบบ การตรวจสอบเหล่านี้ซึ่งพัฒนาโดยสมาคมผู้ดูแลหลักทรัพย์ในอเมริกาเหนือ (NASAA) และใช้ในสหรัฐอเมริกาและหลาย ๆ ประเทศดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA)
ข้อสอบชุดที่ 65 ประกอบด้วยคำถาม 140 ข้อโดยมีค่า 130 ข้อที่ให้การผ่านการทดสอบอย่างประสบความสำเร็จและ 10 ข้อไม่มีคุณค่าในการผ่านการทดสอบ คำถามส่วนเกินทั้ง 10 ข้อนั้นผสมกันและไม่สามารถแยกแยะได้จากคำถามอื่น ผู้สมัครจะได้รับการจัดสรรไม่เกิน 180 นาทีเพื่อทำการทดสอบ ผู้สมัครที่ประสบความสำเร็จจะตอบคำถามอย่างน้อย 94 ข้อให้ถูกต้องจากคำถาม 130 ข้อโดยให้คะแนนอย่างน้อย 72 เปอร์เซ็นต์อย่างถูกต้อง ผู้สมัครที่ไม่สำเร็จจะได้รับอนุญาตให้ทำการทดสอบซ้ำหลังจากระยะเวลารอ 30 วัน
สำหรับการสอบแต่ละครั้งจะมีการเลือกคำถามจากกลุ่มคำถามที่เป็นไปได้ซึ่งได้รับการจัดอันดับสำหรับเนื้อหาและความยากลำบาก การสอบจะถูกรวบรวมเพื่อสร้างการทดสอบที่เทียบเท่ากับความยากระดับเดียวกันโดยไม่คำนึงถึงคำถามเฉพาะที่มี คำถามครอบคลุมหัวข้อที่หลากหลายรวมถึงจริยธรรมข้อบังคับเกี่ยวกับหลักทรัพย์ประเภทของหลักทรัพย์และตัวเลือกการซื้อขาย คำถามจะได้รับการอัปเดตเป็นประจำทุกปีเพื่อรวมการเปลี่ยนแปลงและการปรับปรุงกฎระเบียบ
บริษัท การลงทุนหรือ บริษัท หลักทรัพย์สามารถสมัครในนามของผู้สมัครเพื่อให้บุคคลนั้นทำการสอบหรือบุคคลสามารถสมัครโดยตรง ไม่จำเป็นต้องมีสปอนเซอร์ในการตรวจสอบ Series 65 การสอบโดยใช้คอมพิวเตอร์นั้นมีให้ที่ศูนย์ทดสอบทั่วสหรัฐอเมริกาและในหลาย ๆ ประเทศ หลังจากประมวลผลใบสมัครแล้วผู้สมัครจะได้รับการแจ้งเตือนจากหน้าต่าง 120 วันซึ่งเขาหรือเธอจะต้องทำการสอบ
ผ่านการสอบ Series 65 เป็นขั้นตอนแรกในการได้รับใบอนุญาตให้ทำงานในฐานะตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุน (IAR) หลังจากผ่านการตรวจสอบบุคคลจะต้องนำไปใช้กับรัฐหรือภูมิภาคสำหรับการออกใบอนุญาต นอกเหนือจากการตรวจสอบบางครั้งรัฐบาลจำเป็นต้องมีการตรวจสอบประวัติหรือพันธะก่อนที่จะคัดเลือกบุคคลที่จะได้รับใบอนุญาต
บุคคลที่ผ่านและได้รับอนุญาตภายใต้ทั้งชุดที่ 7 หรือการตรวจสอบผู้แทนหลักทรัพย์ทั่วไปและชุดที่ 66 หรือการตรวจสอบกฎหมายรวมรัฐเครื่องแบบเกณฑ์ไม่จำเป็นต้องใช้การตรวจสอบแบบที่ 65 ในสถานการณ์ส่วนใหญ่ ผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินส่วนบุคคลหรือผู้ให้คำปรึกษาด้านการลงทุนแบบเช่าเหมาลำอาจสามารถมีสิทธิ์ได้รับใบอนุญาตโดยไม่ต้องผ่านการตรวจสอบ Series 65 ทั้งนี้ขึ้นอยู่กับกฎระเบียบของแต่ละสถานที่ แม้จะมีหนึ่งในการกำหนดอาชีพเหล่านี้คนยังคงต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดการออกใบอนุญาตอื่น ๆ ทั้งหมด
