Series 72 เป็นหนึ่งในการสอบใบขับขี่มืออาชีพ 39 ข้อเสนอโดยสถาบันกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ซึ่งเป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ในสหรัฐอเมริกาสำหรับผู้ที่ต้องการเป็นตัวแทนบัญชีหรือนายหน้าผู้ค้ามืออาชีพเสมียนหรือผู้จัดการที่ได้รับใบอนุญาต นายหน้าหรือธนาคารเพื่อการลงทุน เป็นที่รู้จักอย่างเป็นทางการในฐานะ ผู้แทนการทดสอบคุณสมบัติผู้แทนหลักทรัพย์ของรัฐบาล การทดสอบรุ่น 72 ของ FINRA ทำให้บุคคลมีคุณสมบัติเป็นตัวแทนที่ได้รับอนุญาตให้ทำธุรกรรมของ บริษัท สมาชิกในหลักทรัพย์ภาครัฐหลักทรัพย์ตัวแทนและหลักทรัพย์ที่ได้รับการสนับสนุนจากตัวแทน
Series 72 เป็นการสอบแบบปิดหนังสือประกอบด้วยคำถามแบบปรนัย 100 ข้อ ผู้สมัครจะได้รับเครื่องคิดเลขอิเล็กทรอนิกส์ขั้นพื้นฐานและกระดาษขูด ผู้สอบจะได้รับเวลาสูงสุดสามชั่วโมงในการทำข้อสอบ Series 72 และต้องการคะแนนขั้นต่ำ 70 เพื่อผ่าน ผู้สมัครจะต้องได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท สมาชิก FINRA เพื่อทำการสอบ
การได้รับใบอนุญาต Series 72 เป็นก้าวแรกของเส้นทางอาชีพในธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์การค้าและวาณิชธนกิจโดยเฉพาะอย่างยิ่งสำหรับผู้ที่ได้รับมอบหมายหรือผู้ที่ได้เลือกทำงานในตลาดสำหรับรัฐบาลสหรัฐฯหน่วยงานราชการหรือหน่วยงานของรัฐ ตลาดที่ได้รับการสนับสนุนด้านการจำนอง (MBS) การสอบ Series 72 นั้นแบ่งออกเป็นหกส่วน: หลักทรัพย์รัฐบาล หลักทรัพย์จำนองแอ่น; หลักทรัพย์และตราสารทางการเงินที่เกี่ยวข้อง กิจกรรมทางเศรษฐกิจนโยบายของรัฐบาลและพฤติกรรมของอัตราดอกเบี้ย กฎระเบียบของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์และการพิจารณาทางกฎหมาย และการพิจารณาของลูกค้า
ด้วยขนาดของงบประมาณของรัฐบาลสหรัฐและตลาดที่อยู่อาศัยตลาดหลักทรัพย์ทางการเงินที่ครอบคลุมในการสอบ Series 72 นั้นเป็นตลาดที่ใหญ่ที่สุดมีสภาพคล่องมากที่สุดและมีการซื้อขายอย่างแข็งขันที่สุดในโลก ในทางกลับกันขอแนะนำให้ผู้สมัครที่คาดหวังตรวจสอบกับ บริษัท ผู้สนับสนุนของพวกเขาเพื่อให้มั่นใจว่าพวกเขาจะไม่จำเป็นต้องสอบการออกใบอนุญาตหลักทรัพย์ทั่วไปมากขึ้นเช่นการสอบตัวแทนจดทะเบียนหลักทรัพย์ซีรี่ส์ 7
FINRA เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองของอุตสาหกรรมที่ใหญ่ที่สุดสำหรับ บริษัท หลักทรัพย์ในสหรัฐอเมริกาการรวมตลาดหุ้นนิวยอร์ก (NYSE), ระเบียบ NYSE, Inc. และสมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งชาติ FINRA ก่อตั้งขึ้นในปี 2550 เมื่อได้รับอนุมัติจากตลาดหลักทรัพย์สหรัฐ คณะกรรมาธิการ มันมีหน้าที่รับผิดชอบในการกำกับดูแลและกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ บริษัท นายหน้าประมาณ 4,700 แห่งสำนักงานสาขา 167,000 แห่งและตัวแทนหลักทรัพย์จดทะเบียน 637,000 แห่ง บุคคลใด ๆ ที่ทำงานโดย บริษัท สมาชิก FINRA และเกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์ต้องลงทะเบียนกับ FINRA ซึ่งรวมถึงพันธมิตรเจ้าหน้าที่ผู้อำนวยการผู้จัดการสาขาหัวหน้างานแผนกและพนักงานขาย
