ในสหรัฐอเมริกาสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต. ) เป็นหน่วยงานรัฐบาลกลางที่ควบคุมการขายและการค้าหลักทรัพย์และการลงทุนที่คล้ายกัน ก.ล.ต. ปกป้องนักลงทุนและส่งเสริมการพัฒนาตลาดโดยมีจุดประสงค์เพื่อรักษาบทบาทระดับโลกของอเมริกาในฐานะโรงไฟฟ้าทางเศรษฐกิจ หน่วยงานที่ก่อตั้งขึ้นในปี 2477 เป็นส่วนหนึ่งของการตอบสนองต่อเหตุการณ์ต่าง ๆ ที่เกิดขึ้นในตลาดหุ้น 2472 ในระหว่างที่รัฐบาลกลางในที่สุดก็ตระหนักถึงความจำเป็นที่จะต้องมีกฎระเบียบของการลงทุนในสหรัฐอเมริกา สำนักงานใหญ่ตั้งอยู่ในกรุงวอชิงตันดีซีสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีพนักงานที่กำกับดูแลของคณะกรรมาธิการที่ได้รับการแต่งตั้งห้าคนและสำนักงานภูมิภาคอีก 11 แห่งที่แก้ไขและบังคับใช้กฎหมายที่เกี่ยวข้องกับการลงทุน
หนึ่งในส่วนที่สำคัญที่สุดของภารกิจของคณะกรรมการ ก.ล.ต. คือการรักษาตลาดที่โปร่งใส หน่วยงานควบคุมการค้าหลักทรัพย์ในสหรัฐอเมริกาอย่างหนักทำให้ บริษัท ต้องยื่นเอกสารจำนวนมากตลอดทั้งปีที่สามารถนำมารวมกันเพื่อให้ภาพที่ถูกต้องของสุขภาพทางการเงินโดยรวมของ บริษัท เอกสารเหล่านี้จะถูกเก็บไว้ในฐานข้อมูลสาธารณะที่ทุกคนสามารถตรวจสอบได้และพร้อมใช้งานผ่านระบบเอกสารอิเล็กทรอนิกส์บนเว็บไซต์ของหน่วยงาน ก.ล.ต. สามารถสั่งการตรวจสอบของ บริษัท ที่สงสัยว่ามีการปฏิบัติที่ผิดกฎหมายและนำผู้ฝ่าฝืนกฎหมายไปสู่ศาล
ในฐานะที่เป็นส่วนหนึ่งของภารกิจของ SEC ในการปกป้องนักลงทุนหน่วยงานกำกับดูแลการขายและการแลกเปลี่ยนหุ้นและคนที่ขายพวกเขา ตัวแทนค้าหลักทรัพย์และการแลกเปลี่ยนจะต้องผ่าน ก.ล.ต. และต้องได้รับการตรวจสอบเป็นระยะเพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขาจะให้บริการลูกค้าได้ดี ผู้บริโภคสามารถยื่นรายงานเกี่ยวกับการปฏิบัติที่ไม่เป็นธรรมกับหน่วยงานและควรใช้ประโยชน์จากเอกสารที่มีอยู่อย่างกว้างขวางเกี่ยวกับ บริษัท การซื้อขายสาธารณะ
ก.ล.ต. ยังมุ่งเน้นการส่งเสริมการเติบโตของตลาดผ่านการสะสมทุนอย่างต่อเนื่อง บริษัท ที่มีความสนใจในการซื้อขายสาธารณะต้องยื่นเอกสารต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก่อนที่จะเสนอขายหุ้นต่อสาธารณชนครั้งแรกและหน่วยงานจะดูแลพนักงานที่มีขนาดใหญ่เพื่อช่วยให้ บริษัท ปฏิบัติตามข้อบังคับ บริษัท ที่ต้องยื่นเอกสารกับสำนักงาน ก.ล.ต. ใช้ฐานข้อมูลขนาดใหญ่ของเอกสารซึ่งรวมถึงคำแนะนำและข้อบังคับและยังสามารถปรึกษากับเจ้าหน้าที่หน่วยงานเพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขาปฏิบัติตามกฎหมาย
หน้าที่สำคัญอีกประการหนึ่งของกลต. คือการให้ความรู้แก่ผู้บริโภค ทุกคนที่มีความสนใจในการลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลและคำแนะนำที่มีค่าผ่านหน่วยงานรวมถึงสิ่งพิมพ์และการฝึกอบรมเกี่ยวกับการลงทุนที่ปลอดภัย ก.ล.ต. ยังสามารถให้ข้อมูลเกี่ยวกับอาชีพในสาขาการลงทุนและดูแลพนักงานให้จัดการกับข้อร้องเรียนและปัญหาของผู้บริโภค หากการร้องเรียนของผู้บริโภคมีค่าควรถูกสอบสวนคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจนำ บริษัท หรือบุคคลที่ถูกละเมิดเข้าสู่กระบวนการยุติธรรมในศาลยุติธรรมและอาจกู้คืนผลกำไรที่ผิดกฎหมายได้
