Ano ang ginagawa ng isang nagdadala ng broker?

Ang isang nagdadala ng broker ay humahawak ng mga transaksyon sa ngalan ng isa pang broker kapalit ng isang bayad sa serbisyo.Mayroong isang bilang ng mga kadahilanan upang gumamit ng isang nagdadala ng broker, kabilang ang mga paghihigpit sa oras, limitadong pondo para sa mga operasyon sa likod ng opisina, o kawalan ng karanasan sa isang naibigay na merkado.Ang ganitong mga relasyon sa pananalapi ay nangangailangan ng mga kasunduan sa kontraktwal upang maunawaan ng parehong partido ang kanilang mga responsibilidad.Karaniwan silang kailangang nakarehistro sa isang naibigay na pamilihan sa pananalapi at maaaring kailanganin upang matugunan ang iba pang mga kinakailangan sa regulasyon.Pinoprotektahan nito ang mga interes ng kani -kanilang mga kliyente.Maaari silang maipasa ang ilan sa isang nagdadala ng broker upang mapunan sila sa isang napapanahong paraan, at maaari ring gamitin ang mga serbisyo ng isang nakaranas na broker kung mayroon silang isang order sa isang merkado na hindi sila masyadong pamilyar, upang makakuha ng pinakamahusay na pakikitungo para saisang client.Ang mga bagong kumpanya ng broker ay maaaring samantalahin ang isang kontrata sa isang nagdadala ng broker upang makatipid sa mga gastos sa likod ng opisina sa pamamagitan ng pagkontrata sa mga ito at pagtuon sa mga relasyon sa kliyente.ng stock o cash sa kamay.Humahawak din ito ng clearance, tinitiyak na maayos ang mga transaksyon sa pananalapi.Ang mga aktibidad sa likod ng tanggapan ay maaaring mangailangan ng isang malaking koponan ng mga bihasang at may karanasan na mga kawani na maaaring hindi magagamit sa lahat ng mga broker, lalo na ang mga pumapasok lamang sa merkado.Ang pag -set up ng isang tanggapan sa likod ay maaaring maging mahal na mahal, habang ang pag -upa ng isang nagdadala ng broker ay hindi maabot ng isang bagong firm.

Ang mga kliyente ng isang broker ay maaaring humingi ng impormasyon tungkol sa mga kasunduan sa kontraktwal na maaaring mayroon ito sa isang nagdadala ng broker upang mahawakan ang ilan o lahat ng mga trading.Kasama sa mga kasunduang ito ang mga tiyak na termino upang matugunan ang mga alalahanin tungkol sa mga salungatan ng interes;Ang mga broker ay hindi maaaring, halimbawa, magsagawa ng mga trading na bentahe sa kanila at nakakasama sa kanilang mga kliyente.Ito ay umaabot sa isang nagdadala ng broker, na hindi maaaring makisali sa mga aktibidad tulad ng pagpigil sa isang kalakalan upang makinabang ang isa pang kliyente o mismo.Kailangan nilang magbigay ng impormasyon tungkol sa kanilang mga trading at kliyente para sa inspeksyon.Maaaring kabilang dito ang mga talaan ng mga kontrata at kasunduan upang maipakita ang kanilang ligal na relasyon at magbigay ng patunay na ang firm ay tumatakbo sa loob ng batas.Kung may paglabag, ang mga broker at empleyado ay maaaring mabayaran at iba pang mga parusa, tulad ng oras ng bilangguan, ay maaaring isaalang -alang.