Yatırım bankacılığı nitelikleri, sektördeki belirli işlevlere göre farklılık gösterebilir. Bu fonksiyonlar arasında çeşitli aracılık pozisyonları, analistler, birleşme ve devralmalar (M&A), satış ve ticaret ve portföy yönetimi bulunmaktadır. Söz konusu işlevler için gerekli olan yeterlilik türleri, diğerleri gibi, finans ve ekonomi gibi çeşitli işletme disiplinlerinde lisans ve lisansüstü dereceleri içerir. Söz konusu derecelerin yanı sıra, işe alım için başka endüstri sertifikaları ve lisansları da gerekmektedir. Bir endüstri sertifikası örneği, Chartered Financial Analyst (CFA) sertifikası olabilir.
Yatırım bankacısı olmak için, çoğu durumda yüksek lisans derecesi gerekmektedir. Aşağıdaki disiplinler normalde tercih edilir: finans, ekonomi, matematik, mühendislik ve pazarlama. Söz konusu disiplinlere ek olarak, eğitime devam edilmesi ve endüstri sertifikası kazanması teşvik edilmektedir. Bunlar birçok pozisyon için işe alınmaları gerekebilir. Mükemmel iletişim ve kişilerarası beceriler gibi diğer beceriler de dikkate alınır.
Tipik olarak, birleşme ve satın alma pozisyonlarında çalışmak için gereken yatırım bankacılığı nitelikleri arasında işletme lisans dereceleri ve İşletme Yüksek Lisansı (MBA) gibi lisansüstü dereceler bulunur. Ayrıca, çoğu M&A işi için bir CFA tanımı tercih edilir. Genel olarak, portföy yöneticileri için yatırım bankacılığı nitelikleri, yukarıda belirtilen disiplinlerden birinde yüksek lisans derecesini içerir. Menkul kıymetlerin kullanıldığı menkul kıymetler gibi roller için gerekli niteliklere MBA ve CFA ataması dahildir. Ayrıca, bir lisans derecesini aldıktan sonra, bir aday, bir araştırma analisti veya asistanı olarak başlayarak bir yatırım bankacılığı kariyerinde bir atış yapabilir.
Bir satış ve tüccar rolü için çeşitli yatırım bankacılığı nitelikleri vardır. Örneğin, bir satış işlemcisinin genellikle finans benzeri bir disiplinde lisans derecesine sahip olması gerekir. Çoğu zaman, müşterilere yatırımları tavsiye etmeyi içeren görevler verilir, bu nedenle satış işlemcisinin bir endüstri lisansına ihtiyacı vardır. Bu gereklilik, ikamet ettiği ülkeye de bağlıdır. Örneğin, ABD'de gereken lisanslar, Seri 63 Üniforma Menkul Kıymet Lisansı (USL) ve Seri 7 Genel Menkul Kıymet Kayıtlı Temsilcisi (GSRR) lisansı olarak bilinenleri içerir.
Menkul kıymetler brokerlerinin yukarıda belirtilen disiplinlerde lisans derecesine ihtiyacı vardır. Bunun üzerine, daha fazla test için gerekli olabilir. Örneğin, ABD'de bir menkul kıymetler aracısının arka plan kontrolünden geçmesi ve ilgili lisansların verilmesi için federal ve eyalet sınavlarına girmesi gerekir. Bunlar, Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA) adlı bir kuruluş tarafından yönetilen Seri 7 GSRR lisansını içerir. Ayrıca, bazı firmalar menkul kıymetler brokerlerinin Sertifikalı Finansal Planlayıcı (CFP) gibi profesyonel nitelikler kazanmasını talep etmektedir.
Ayrıca, CFA ve CFP isimleri gibi bazı endüstri sertifikaları birçok ülkede edinilebilir ve dünya çapında tanınmaktadır. Ancak diğerleri, yalnızca yayınlandığı ülkede geçerlidir. Bu nedenle, bazı yatırım bankacılığı nitelikleri ülkeden ülkeye değişebilir. Bazı şartlar, yukarıda belirtilenler gibi, lisans ve lisansüstü derecelerde olduğu gibi evrensel olma eğilimindedir.
