Bir aracı broker hizmet bedeli karşılığında başka bir broker adına işlem yapar. Zaman kısıtlamaları, arka ofis işlemleri için sınırlı fonlar veya belirli bir pazardaki deneyimsizliği içeren bir aracı aracının kullanılmasının çeşitli nedenleri vardır. Bu tür finansal ilişkiler, sözleşmeye bağlı anlaşmalar gerektirir, böylece her iki taraf da sorumluluklarını anlar. Genellikle belirli bir finansal piyasaya kayıtlı olmaları ve diğer yasal gereklilikleri karşılamaları gerekebilir. Bunlar, müşterilerinin çıkarlarını korur.
Aracı kurumlar son derece meşgul olabilir ve rahatça doldurabileceklerinden daha fazla sipariş alabilir. Bazılarını zamanında doldurmaları için bir aracı araca aktarabilirler ve fazla aşina olmadıkları bir pazarda bir emirleri varsa, aşina olmadıkları bir durumda, deneyimli bir aracının hizmetlerini kullanabilirler. müşteri. Yeni aracı kurumlar, bunları sözleşme imzalayarak ve müşteri ilişkilerine odaklanarak arka ofis masraflarından tasarruf etmek için bir aracı kurum ile yapılan sözleşmeden faydalanabilirler.
İşlemleri gerçekleştirmeye ek olarak, taşıma aracısı elinde stok ya da nakit rezervlerini muhafaza etmenin yanı sıra bilgileri tutabilir ve güncelleyebilir. Ayrıca, finansal işlemlerin sorunsuz bir şekilde yürütülebilmesini sağlamak için tasfiyeyi de üstlenir. Bu arka ofis faaliyetleri, tüm piyasalarda, özellikle de piyasaya yeni girenlerde bulunamayacak büyük bir yetenekli ve deneyimli kadro ekibi gerektirebilir. Bir arka ofis kurulması son derece pahalı olabilir, ancak bir aracı broker kiralamak yeni bir firmaya ulaşabilir.
Bir aracı kurumun müşterileri, bazı işlemlerin bir kısmını veya tamamını idare etmek için bir aracı kurumla yapabilecekleri sözleşme anlaşmaları hakkında bilgi isteyebilir. Bu anlaşmalar, çıkar çatışmalarıyla ilgili endişeleri gidermek için özel terimler içerir; Örneğin, brokerlar, kendilerine avantaj sağlayan ve müşterilerine zarar veren işlemleri gerçekleştiremezler. Bu, başka bir müşteriye veya kendisine fayda sağlamak için bir takası geri alma gibi faaliyetlerde bulunamayan bir aracı broker için geçerlidir.
Aracı kurumlar, tüccarlar ve borsadaki diğer katılımcıların düzenleyici gözetimi, aracı kurumların denetlenmesini içerir. Muayene için esnaf ve müşterileri hakkında bilgi sağlayabilmeleri gerekir. Bu, yasal ilişkilerini göstermek ve firmanın yasalar dahilinde çalıştığını kanıtlamak için sözleşme ve anlaşmaların kayıtlarını içerebilir. Bir ihlal durumunda, aracı kurumlar ve çalışanlar para cezasına çarptırılabilir ve hapis cezası gibi diğer cezalar düşünülebilir.
