Bir sermaye piyasası analisti öncelikle araştırma toplamaktan ve finansal yatırımlarla ilgili verileri derlemekten ve analiz etmekten sorumludur. Bir yatırım bankası için ya da çok sayıda müşteri için serbest danışman olarak çalışıyor. Sorumluluklar, sermaye piyasası analistinin daha büyük bir firma için mi çalıştığı veya danışman olarak mı çalıştığına bağlı olarak biraz değişebilir. Genel olarak, bir yatırım bankası için bir analist yalnızca o bankanın yatırım portföyü ve olası yatırım satın alımlarıyla ilgilidir. Serbest sermaye piyasası analisti, genellikle danışmanlıkla bağlantılı bireysel müşterilerin çeşitliliği nedeniyle daha çeşitli yatırım koleksiyonlarının analizine katılmaktadır.
Bir sermaye piyasası analistinin temel sorumlulukları, düzenli aralıklarla gözden geçirilmekte olan tüm yatırım hesaplarına ilişkin verilerin toplanmasını içerir. Veriler, faizden elde edilen aylık kazançları, belirli bir yatırımın yıllık genel performansını ve son performansa dayalı beş yıllık görünümü içerecektir. Sermaye piyasası analisti bu verileri almalı, geçerliliğini değerlendirmeli, daha sonra bu rakamların yatırım bankası veya bireysel müşterinin finansal hedeflerine nasıl uyduğunu belirlemelidir. Analist daha sonra, müşterinin veya bankanın belirli hedeflerine dayanarak yatırımın mevcut durumunu ve gelecekteki uygulanabilirliğini gösteren bir rapor derleyebilir. Analist daha sonra yatırımın portföyde kalmaya devam edip etmemesi, satılması ve yatırımcının ihtiyaçlarına daha iyi uyması için değiştirilip değiştirilmemesi konusunda öneride bulunabilir.
Yatırım bankaları için sermaye piyasası analistleri genellikle analiz edilecek belirli bir yatırım alanına sahiptir. Örneğin, bir yatırım bankası genellikle, her biri tahvil, hisse senetleri, vadeli işlemler, hazine bonosu ve döviz ticareti gibi farklı bir yatırım türüyle görevli bir analist departmanına sahiptir. Yatırım bankası çeşitli şekillerde çeşitlilik kazanmaya çalışabilir, ancak analizler her analist için büyük ölçüde aynı kalacaktır. Bir yatırım bankası ile sermaye piyasası analistinin belirlenmiş bir banka öncelikleri ve hedefleri listesi vardır ve bunlar çoğu zaman kısa sürede değişmez.
Özel müşterileri ile, sermaye piyasası analisti, agresif veya muhafazakar bir yaklaşıma dayanan tasarruf, emeklilik ve yatırım stratejileri gibi kısa ve uzun vadeli ihtiyaçlara bakan bir finansal danışmana benzer bir rol üstlenir. Bir yatırım bankasından farklı olarak, özel bir müşterinin, çocuğun doğumu, iş kaybı veya sağlık sorunları gibi yaşamı değiştiren olaylara dayanan bir yatırım stratejisinde değişiklik yapması daha muhtemeldir. Özel yatırım müşterileri için çalışan bir sermaye piyasası analisti, yatırım analizinde daha geniş bir dizi faktörü göz önünde bulundurmalıdır.
