Seri 3 lisansı almak Ulusal Futures Birliği (NFA) ile bir başvuruda bulunmakla başlar. Sınav Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yapılır. Başvuru sahipleri teste FINRA'ya kaydolmalı ve ilgili ücretleri ödemelidir. Seri 3 sınavı 120 çoktan seçmeli sorudan oluşur ve ayrılan süre iki saat 30 dakikadır.
Seri 3 sınavını geçmek NFA'ya üyelik için ön şarttır. Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu'na (CFTC) kayıt olmak ve NFA'ya üye olmak, vadeli işlemler sektöründeki menkul kıymet temsilcileri için şarttır. Seri 3 lisansı almak için NFA üyeliğine ticari bir ticaret danışmanı (CTA), bir emtia havuzu operatörü (CPO) veya bir dizi diğer ilgili kategori olarak başvuruda bulunulması gerekmektedir. Tüm bu kategorilerdeki bireylerin güvenlik vadeli ürünleri için yeterlilik gereksinimlerini karşılaması gerekir.
Seri 3 lisansı için gereken test CFTC ve NFA kural ve düzenlemelerini kapsar. Futures teorisi ve riskten korunma teknikleri bu sınavda kapsamlı olarak ele alınmakta ve genellikle çok sayıda matematiksel hesaplama gerektirmektedir. Seçenekler, sözleşmeler, teminat ve uzlaştırmalar da testin iyi bir bölümünü oluşturur. Seri 3 sınav taslağı NFA'dan çevrimiçi olarak ve nasıl başvuracağınız konusunda bilgiler içerir. Çeşitli finans endüstrisi eğitim programları, sınava hazırlanmasında yardımcı olabilecek çalışma yardımları ve örnek sınavlar sunar.
NFA kaydı ve sınavı geçmek, uyum prosedüründeki ilk adımlar. Parmak izi ve tarihsel bilgiler ile birlikte Federal Araştırma Bürosu (FBI) derin geçmiş kontrolü gerekli olacaktır. Seri formlar 3 lisans verilmeden önce çevrimiçi formlar, başvuru ücretleri ve üyelik aidatları doldurulmalıdır. NFA ile bir güvenlik hesabı oluşturulmalı ve belirlenmiş bir güvenlik yöneticisi kaydedilmelidir.
Uyumluluk gereklilikleri her kategoriye özgüdür, ancak tüm kategoriler herhangi bir zamanda denetim için uygun olan kitap ve kayıtları korumalıdır. NFA herhangi bir zamanda saha denetimleri yapabilir ve kayıtlar beş yıl boyunca saklanmalıdır. Halkla olan tanıtım malzemeleri ve diğer iletişimler katı NFA ve CFTC kurallarına uygun olmalıdır.
Müşteri talep etmek için bir CTA veya CPO inceleme için NFA'ya bir açıklama belgesi sunmalıdır. Bu belge yıllık olarak dosyalanmalı ve alım satım amaçlı menkul kıymetler ve alım satım tarzı dahil olmak üzere kapsamlı ticari faaliyetler listesi ve alım satım faaliyetleri listesi sağlamalıdır. Bu belgeler potansiyel müşterilere teslim edilmeli, imzalanmalı ve firma kayıtlarında tutulmalıdır. Açıklamalar çok tekniktir ve düzenleyici otoritelerin yüksek standartlarına uymak zorundadır.
Seri 3 lisansını almak için uygunluk düzenlemeleri uygulanır. Futures profesyoneller kendi kendini düzenleyici olarak kabul edilir ve CFTC ve NFA tarafından sağlanan düzenlemelere göre iş yapmak zorundadır. Yıllık uyumluluk şartları arasında kayıt güncellemeleri ve aidatların ödenmesi yer almaktadır. Etik eğitimi ve felaket kurtarma planı, lisanslı bir menkul kıymet profesyonelinin kapsamlı görev ve sorumlulukları arasındadır.
