Seri 14, ABD'deki New York Menkul Kıymetler Borsası (NYSE) aracı kurumları tarafından istihdam edilen uyumluluk memurları tarafından yapılması gereken bir sınavdır. Uyum görevlerini yerine getiren 10 veya daha fazla kişiyi denetleyen herhangi bir birey, iş işlevlerini yerine getirmek için yeterli bilgi ve eğitime sahip olduklarından emin olmak için Seri 14 sınavını geçmelidir. Mali Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA), ABD'deki aracı kurumlara yönelik uyum görevlilerinin tümünün bu gereksinime uymasını sağlar.
Bu sınav üç saatlik bir zaman sınırı olan 110 çoktan seçmeli sorudan oluşmaktadır. Sınavı geçmek için yüzde 70'lik bir puan almak gerekiyor, ancak başarısız olursa tekrar alınabilir. Series 14 sınavına her girişinde bir kişi için bir ücret alınır. Sınav, ABD'deki çoğu orta ila büyük şehirdeki test yerlerinde yapılır ve almak için önkoşul bulunmamaktadır.
Series 14 sınavının yaratıcıları, sınav katılımcılarının aracı kurum faaliyetleri ve menkul kıymetler düzenlemeleri hakkında temel bilgilere sahip olduğunu, ancak sınavı geçmek için belirli konularda uzmanlık aldığını varsaymaktadır. Seri 14'te ele alınan başlıklar, birincil ve ikincil piyasalarda alım satım işlemlerini, Belediye Menkul Kıymetler Yönetim Kurulu'nun (MSRB) kurallarını, finansal sorumluluğu, satış denetimini, müşteri hesaplarını denetleme ve uygunluğu içerir. İnternette bu sınav için eğitim ve öğretim materyali sağlayan birkaç kaynak var ve uygulama sınavları bile içeren kitaplar var.
14 Serisi'nin bir bölümü MSRB kurallarını kapsar. ABD Kongresi, 1975 yılında belediye menkul kıymetler endüstrisindeki firmaları denetlemek için MSRB'yi kurdu. Yatırımcıları, devlet ve yerel yönetimler ve kredisi belediye menkul kıymetleri tarafından desteklenen diğer kuruluşlarla birlikte korumak için kurallar koyar. MSRB'nin kuralları, piyasada manipülasyon ve sahtekarlığı önlemek ve bir açık pazar sisteminin mekanizmalarına yardımcı olmak için oluşturulmuştur. Örneğin, MSRB, satıcılar için ticaret onaylarının standardizasyonu ve menkul kıymet işlemlerinin uzlaştırılması ve ayrıca menkul kıymet firmaları için kayıt tutma gereklilikleri ile ilgili politikalara sahiptir.
FINRA, ABD Menkul Kıymetler Borsası Komisyonu'na (SEC) rapor veren ve tüm aracı kurumlar dahil olmak üzere menkul kıymetler firmalarını düzenleyen özel bir organizasyondur. Menkul kıymet endüstrisindeki işletmelerin adil ve dürüst olmalarını sağlar. Series 14 sınavını yönetmenin yanı sıra, çalışanlar ve şirketler için eğitim ve kayıt sağlar, kurallar yazar ve federal yasaları uygular. FINRA, bireysel yatırımcıları eğiterek ve NYSE gibi ABD borsalarının piyasa düzenlemeleri yoluyla yatırımcıları korur ve savunur.
