Co robi stażysta-pośrednik?
Stażysta-makler to osoba, która rozpoczyna karierę jako doradca inwestycyjny. Stażysta jest odpowiedzialny za nauczenie się technik i strategii potrzebnych do udzielania porad finansowych swoim klientom. Stażysta maklerski ma obowiązek analizować potencjalne inwestycje i pomagać doświadczonym brokerom w codziennych zadaniach związanych z wykonywaniem transakcji i zarządzaniem portfelami inwestycyjnymi klientów firmy.
Istnieje wiele zasad i przepisów związanych z zarządzaniem rachunkami inwestycyjnymi firmy. Aby rozpocząć karierę w branży zarządzania inwestycjami, stażysta-pośrednik musi uzyskać licencję od swojej lokalnej organizacji regulacyjnej. W Stanach Zjednoczonych stażysta-makler będzie musiał zdać egzamin General Industry Securities Representative Authority® (FINRA®) General Securities Representative Series 7. Chociaż każda firma jest inna, większość firm oferuje stażystom brokera cztery do sześciu miesięcy na naukę i zdanie egzaminu. Egzamin FINRA® jest unikalny w Stanach Zjednoczonych, ale stażyści pośredniczący w innych krajach również będą musieli uzyskać licencję za pośrednictwem swojej unikalnej organizacji regulacyjnej.
Po uzyskaniu licencji stażysta pośrednika często będzie odpowiedzialny za zgłaszanie transakcji wykonanych przez starszych brokerów, a także śledzenie wahań cen i różnych wskaźników technicznych, które mogą pomóc brokerom w dokonywaniu zyskownych inwestycji. Podczas wstępnego etapu szkolenia stażyści będą odpowiedzialni za przedstawienie strategii inwestycyjnych swojej firmy potencjalnym inwestorom. To wstępne szkolenie pomoże uczestnikom lepiej zrozumieć metodologie inwestycyjne ich firmy.
Po ukończeniu szkolenia wstępnego wielu stażystów-pośredników będzie mogło zainwestować niewielką ilość kapitału. Ustanowienie udanego rekordu inwestycyjnego ma kluczowe znaczenie dla stażysty maklera, ponieważ pomoże ustalić, czy awansuje on na starszego brokera. W niektórych przypadkach, jeśli stażysta-pośrednik nie osiąga dobrych wyników w inwestowaniu kapitału firmy, jego zatrudnienie może zostać rozwiązane.
Stażyści pośrednicy pracują w szybkim i stresującym środowisku. Stażysta-pośrednik będzie podlegał szerokiej gamie możliwości inwestycyjnych i strategii; dlatego ważne jest, aby każdy w tej roli mógł szybko nauczyć się i wdrażać nowe umiejętności. Wielu stażystów musi pracować ponad 60 godzin tygodniowo, a praca w weekendy i poza godzinami pracy nie jest niczym niezwykłym.