Wie werde ich Chief Compliance Officer?
Um Chief Compliance Officer zu werden, benötigen Sie langjährige Erfahrung im Bereich Compliance. Sie benötigen auch ein ausgeprägtes Verständnis der Branche, in der Sie tätig sein möchten, mit besonderen Kenntnissen der Gesetze, Regeln und Vorschriften. Es ist wichtig, dass Sie enge Beziehungen zu denjenigen aufbauen, die in dieser Branche sowie bei öffentlichen und privaten Aufsichtsbehörden und Akkreditierungsstellen die Macht haben. Schließlich müssen Sie hervorragende Kommunikationsfähigkeiten entwickeln, die es Ihnen ermöglichen, die Organisation, in der Sie arbeiten, über relevante Compliance-Probleme zu informieren, damit andere Abteilungen und Mitarbeiter verstehen, wie Sie die erforderlichen Prozesse und Vorschriften einhalten können.
In vielen Fällen ist es der beste Weg, ein effektiver Compliance-Beauftragter zu werden, in der Compliance-Abteilung eines Unternehmens zu arbeiten, um ein Verständnis für die Compliance-Denkweise zu entwickeln. In vielen Fällen lernen Sie zunächst, Compliance-Untersuchungen durchzuführen. Dies beinhaltet die Verfolgung von Gesetzen, regulatorischen Änderungen und Verschiebungen von Industriestandards. Bevor Sie Chief Compliance Officer werden können, müssen Sie nachweisen, dass Sie diese Informationen zum Nutzen Ihres Unternehmens erhalten können. Darüber hinaus müssen Sie Beziehungen zu denjenigen aufbauen, die in Ihrer Branche die Macht innehaben, wozu häufig Lizenzbeauftragte und Bildungsbeamte gehören. Diese Personen können Sie über mögliche Änderungen auf dem Laufenden halten, sodass Ihr Unternehmen genügend Vorlaufzeit hat, um die erforderlichen Änderungen vorzunehmen.
Im Laufe Ihrer Karriere haben Sie eine bessere Chance, Chief Compliance Officer zu werden, wenn Sie nachweisen können, dass Sie ein Team von Compliance-Mitarbeitern führen können. Dies kann bedeuten, dass Mitarbeiter in ihren Forschungsfähigkeiten geschult und beim Aufbau von Beziehungen zu Ihren Branchenkontakten unterstützt werden. Sie müssen auch gute Prozesse entwickeln, um wichtige Akteure in Ihrer Organisation über regulatorische Änderungen zu informieren und sich an der internen Überwachung von Compliance-Problemen zu beteiligen.
Es ist immer ratsam, Ihre Vorgesetzten über Ihre Karriereziele zu informieren, wenn Sie die Einhaltung der Richtlinien gewährleisten und Ihr Ziel verfolgen möchten, Chief Compliance Officer zu werden, und Ihre Vorgesetzten um Unterstützung bei diesem Bestreben zu bitten. Bitten Sie um Erlaubnis, Pferde bei Datenbankrecherchen und gesetzgeberischen Untersuchungen zuzulassen, sowie um spezielle Compliance-Kurse, die angeboten werden. Es ist auch wichtig, dass Sie regelmäßig zu Branchenmeetings und Anhörungen von Regierungsbehörden reisen, um sich mit Compliance-Themen vertraut zu machen, Ihre Kenntnisse über Branchentrends und Kontroversen zu erweitern und leistungsstarke Zahlen zu kennen, die Sie dabei unterstützen, dies sicherzustellen Ihre Organisation hält alle erforderlichen Standards ein.