Co to jest broker podłogowy?

Brokerzy podłogowi to profesjonaliści inwestycyjni, którzy są upoważnieni do kupowania i sprzedawania inwestycji na parkiecie giełdy. Broker podłogowy będzie członkiem giełdy, w której przeprowadza transakcje inwestycyjne w imieniu klienta. Po wykonaniu pewnego rodzaju zlecenia broker przekazuje informacje firmie maklerskiej, która przechodzi proces składania zamówienia na konto klienta i raportowania transakcji, tak aby pojawił się on na giełdowej działalności opublikowanej online i dostępnej za pomocą taśmy biletowej .

Broker podłogowy to nie to samo, co trader podłogowy. Handlowcy to osoby, które są członkami giełdy i wykonują zamówienia we własnym imieniu. W związku z tym trader jest w stanie podejmować decyzje dotyczące działalności handlowej, które mogą, ale nie muszą być zgodne z jego zwykłymi strategiami. Natomiast pośrednik zawsze reprezentuje interesy klienta firmy maklerskiej, która zatrudnia maklera i prowadzi działalność kupna i sprzedaży zgodnie z wytycznymi zatwierdzonymi przez klienta.

Nie można nie docenić znaczenia pośrednika w zakresie procesu inwestowania. Często pośrednik natychmiast dowiaduje się o informacjach, co może, ale nie musi dotyczyć większości inwestorów. Ponieważ broker uzyskuje te informacje w momencie, gdy stają się one znane opinii publicznej, można z nich korzystać bez żadnych opóźnień. Zakładając, że poziom autoryzacji dostarczony przez klienta jest wystarczający, oznacza to, że pośrednik podłogowy jest w doskonałej sytuacji, aby zapobiec ponoszeniu przez inwestora nagłej straty z powodu nieprzewidzianych zmian na rynku. W tym samym czasie broker może zapewnić inwestorowi dobrą ofertę, zanim cena jednostkowa papierów wartościowych zacznie gwałtownie rosnąć.

We wszystkich transakcjach pośrednik podłogowy musi przestrzegać zasad i przepisów ustanowionych przez giełdę. Nieprzestrzeganie tego może prowadzić do tymczasowego wydalenia z parkietu, co znacznie utrudnia zdolność firmy maklerskiej do świadczenia najwyższej jakości usług dla klienta. W sytuacjach, w których dochodzi do powtarzających się wykroczeń, pośrednik może zostać ukarany grzywną, a nawet trwałym wyrzuceniem z giełdy. Z tego powodu brokerzy podłogowi często dokładają wszelkich starań, aby upewnić się, że są w pełni zgodni zarówno z regulaminem giełdy, jak i wszelkimi przepisami obowiązującymi przez rządowe agencje regulacyjne nadzorujące działalność inwestycyjną w danym kraju.