Hvad er en gulvmægler?
Gulvmæglere er investeringsfolk, der er autoriseret til at købe og sælge investeringer på gulvet i en børs. En gulvmægler vil være medlem af børsen, hvor han eller hun foretager investeringstransaktionerne på vegne af en klient. Efter udførelse af en ordre af en eller anden type videresender mægleren oplysningerne til mæglerfirmaet, der handler med processen med at anvende ordren på klientkontoen og rapportere handlen, så den vises på udvekslingsaktivitet, der er lagt ud online og fås adgang via ticker tape .
En gulvmægler er ikke det samme som en gulvforhandler. Forhandlere er personer, der er medlemmer af børsen og er der for at udføre ordrer på egne vegne. Som sådan er den erhvervsdrivende i stand til at træffe beslutninger om handelsaktivitet, der måske eller måske ikke er i overensstemmelse med hans eller hendes sædvanlige strategier. I modsætning hertil repræsenterer gulvmægleren interesserne for en klient hos det mæglerfirma, der ansætter mægleren, og udfører købs- og salgsaktiviteter i overensstemmelse med retningslinjer, der er godkendt af klienten.
En gulvmæglers betydning for investeringsprocessen kan ikke undervurderes. Ofte bliver gulvmægleren straks opmærksom på information, noget der måske eller måske ikke er tilfældet for de fleste investorer. Da mægleren tilegner sig disse oplysninger, i det øjeblik, den bliver offentlig viden, er det muligt at gøre brug af disse oplysninger uden forsinkelser. Hvis man antager, at autorisationsniveauet, som kunden har givet, er tilstrækkeligt, betyder det, at gulvmægleren er i en fremragende position til at forhindre en investor i at få et pludseligt tab på grund af uventede ændringer på markedet. På samme tid kan mægleren få investoren til en god handel, før enhedsprisen på værdipapirerne begynder at stige drastisk.
I alle handler skal gulvmægleren følge de regler og regler, der er indført ved børsen. Undladelse af at gøre dette kan føre til midlertidig udvisning fra markedsgulvet, en situation, der i høj grad hindrer mæglerfirmaets evne til at yde en overlegen service til kunden. I situationer, hvor gentagne overtrædelser finder sted, kan gulvmægleren blive pålagt bøder eller endda permanent forbud fra byttegulvet. Af denne grund går gulvmæglere ofte meget for at sikre, at de overholder både udvekslingsreglerne og eventuelle love, der er indført af statslige reguleringsorganer, der fører tilsyn med investeringsaktiviteter i en given nation.