Hvad er en gulvmægler?

Gulvmæglere er investeringsfolk, der er autoriseret til at købe og sælge investeringer på gulvet i en udveksling.En gulvmægler vil være medlem af børsen, hvor han eller hun gennemfører investeringstransaktionerne på vegne af en klient.Efter at have udført en ordre af en eller anden type, videregiver mægleren oplysningerne til mæglerfirmaet, der handler om processen med at anvende ordren på klientkonto.

En gulvmægler er ikke den samme som gulvhandler.Forhandlere er enkeltpersoner, der er medlemmer af børsen og er der for at udføre ordrer på deres egne vegne.Som sådan er den erhvervsdrivende i stand til at træffe beslutninger om handelsaktivitet, der måske eller måske ikke er i overensstemmelse med hans eller hendes sædvanlige strategier.I modsætning hertil repræsenterer gulvmægleren altid interesserne for en klient hos mæglerfirmaet, der beskæftiger mægleren, og udfører køb og salgsaktivitet i overensstemmelse med retningslinjer, der er godkendt af klienten.

Betydningen af en gulvmægler for investeringsprocessen kan ikke undervurderes.Ofte bliver gulvmægleren opmærksom på information med det samme, noget der måske eller måske ikke er tilfældet for de fleste investorer.Da mægleren erhverver disse oplysninger i det øjeblik, det bliver offentlig viden, er det muligt at gøre brug af disse oplysninger uden forsinkelser.Hvis man antager, at niveauet for tilladelse, der leveres af klienten, er tilstrækkeligt, betyder det, at gulvmægleren er i en fremragende position til at forhindre en investor i at pådrage sig et pludseligt tab på grund af uventede ændringer på markedet.På samme tid kan mægleren få investoren ind i en god handel, før enhedsprisen for værdipapirerne begynder at stige drastisk.

I alle omstændigheder skal gulvmægleren følge reglerne og forskrifterne, der er fastlagt ved udvekslingen.Undladelse af at gøre dette kan føre til midlertidig udvisning fra markedsgulvet, en situation, der i høj grad hindrer mæglerfirmaets evne til at yde overlegen service til klienten.I situationer, hvor gentagne overtrædelser finder sted, kan gulvmægleren være underlagt bøder eller endda permanent forbud fra udvekslingsgulvet.Af denne grund går gulvmæglere ofte meget for at sikre, at de er i fuld overensstemmelse med både reglerne for børsen og eventuelle love, der er indført af statslige reguleringsorganer, der fører tilsyn med investeringsaktivitet i en given nation.