記録保持者とは

記録保持者は、株式または債券などの債務証書の登録所有者です。 企業は、さまざまな管理目的で証券の所有者を追跡する必要があります。 一部の証券は呼び出し可能です。つまり、発行会社は返品を要求できます。 他の人は、譲渡可能性に制限があるかもしれません。 そのような場合、発行者は所有者と通信できる必要があります。

証券の所有者は、彼または彼女の投資に関連する特定の権利を与えられる場合があります。 これらの権利には、企業の事項への投票、配当と利息の分配、および通常の企業コミュニケーションが含まれます。 関係する特定の種類のセキュリティに応じて、所有者の登録は発行会社自体または独立したレジストラ会社によって維持される場合があります。 繰り返しますが、記録保持者を見つける能力は非常に重要です。

普通株は、ある所有者から別の所有者に定期的に取引されており、譲渡期間中に配当が支払われるべき場合には問題を引き起こす可能性があります。 株式が取引されると、所有権の最終的な移転には数日かかる場合があります。 問題は、この決済期間中に買い手または売り手が配当または株式分割からの収益を受け取る権利があるかどうかです。 米国証券取引委員会の規則は、企業取締役が配当を宣言する際に基準日を指定することを義務付けることにより、この問題を解決しています。 その日の記録保持者には、配当を受け取る権利があります。

記録保持者としての資格を得るには、記録日の少なくとも2営業日前に株式を購入する必要があります。 配当を獲得するこの最後の日は、配当落ち日と呼ばれます。 通常、記録日は購入日ではありません。 配布目的で所有権が確立されるのは、単にその瞬間です。

記録保持者は個人または事業体である場合があり、通常、保持者の名前は株式または債券の証明書に記載されています。 彼または彼女は、実際の受益者が未成年者である場合や、クライアントに代わって証券会社が証券を保有している場合など、単なる保護者である場合があります。 有価証券は完全に登録解除することもできます。その場合、登録機関が記録したり、証明書に記載する記録保持者はいません。 そのような未登録証券は無記名証券と呼ばれ、それらを所持している者は誰でもそれらを取引するか、または何らかの有益な分配を受け取ることができます。 記録保持者は、記録の所有者または記録の株主/株主とも呼ばれます。