Vilka är de olika metoderna för reglering av kapitalmarknaden?

Reglering av kapitalmarknaden är en kollektivbeteckning för flera olika strategier som är avsedda att upprätthålla en kapitalmarknads integritet, även om det inträffar betydande svängningar i ekonomin. Ett antal metoder används som en del av regleringsprocessen, med några relaterade till antagandet av statliga lagar som verkställs av tillsynsmyndigheter. Dessutom kan deltagare på en kapitalmarknad också använda sina egna metoder och strategier för att hålla marknaden stabil och skydda sina intressen på den marknaden, samtidigt som de fortfarande håller sig i enlighet med alla regler som införts av en myndighet.

Processen för reglering av kapitalmarknaden är ofta inriktad på att fastställa standarder och förfaranden genom regeringen relaterade tillsynsmyndigheter. I huvudsak verkställer dessa byråer policyer och förfaranden som är utformade för att skydda deltagare på kapitalmarknader från exploatering. Detta inkluderar fullständig avslöjande i vissa typer av affärshandlingar, tillhandahåller specifika typer av information i andra och till och med att begränsa vissa typer av transaktioner. Den allmänna idén är att genom att skydda deltagare på marknaden är dessa marknader mer benägna att förbli stabila och vara ett stöd för den allmänna ekonomin, snarare än att ha en negativ inverkan på den ekonomin.

Reglering av kapitalmarknaden kommer ofta att ske på grund av insatser från de som aktivt deltar på dessa marknader. Kooperativ och föreningar av företag som är engagerade i specifika branscher kommer ofta att delta i självreglering. Detta kommer att innebära att inte bara se till att alla medlemmar i organisationen uppfyller de standarder som ställts av statliga tillsynsmyndigheter, utan att hålla sig till industristandarder som till och med överskrider dessa minimistandarder. Deltagare på marknaden som väljer att inte beakta industristandarder för kvalitet, prissättning och allmän affärspraxis kan ha svårare att tävla och så småningom gå i pension helt från marknaden.

Med både statlig och branschstyrd kapitalmarknadsreglering är målet att se till att alla transaktioner som sker på marknaden inte bara är lagliga utan också etiska. Detta är sant om den berörda kapitalmarknaden har inhemsk karaktär, eller innebär import och export som en del av någon typ av pågående handelsarrangemang. Med tiden kan förordningar anpassas eller uppdateras för att möta förändringar på marknaden, och professionella organisationer kommer vanligtvis att ändra sina standarder för att tillgodose de nya standarderna. Även om processen för reglering av kapitalmarknaden kanske inte alltid är lätt, gör insatserna på alla nivåer att delta i marknaden säkrare för alla inblandade.