Was ist die Serie 66?
Eine Serie 66 ist eine Prüfung, mit der das Wissen eines Kandidaten über Standards und Praktiken in der Finanzbranche getestet werden soll. Diese Prüfung wird von Personen verwendet, die Lizenzen zum Wertpapierhändler oder Anlageberater beantragen möchten. Durch die erfolgreiche Übergabe der Serie 66 können Personen in einzelnen Bundesstaaten eine Lizenz beantragen. Die Antragsteller müssen außerdem eine Hintergrundüberprüfung bestehen, um zu bestätigen, dass sie keine Interessenkonflikte oder Vorstrafen haben, die ihre Fähigkeit, in der Finanzbranche zu arbeiten, beeinträchtigen könnten.
Um an der Series 66-Prüfung teilnehmen zu können, müssen die Teilnehmer die Series 7-Prüfung, einen allgemeinen Wissenstest, erfolgreich bestanden haben. Die Serie 66, die von der North American Securities Administrators Association (NASAA) entwickelt und von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltet wird, entspricht zwei weiteren Prüfungen: Serie 63 und 65. Diese Prüfung wird auf nationaler Ebene in Die Vereinigten Staaten.
Es gibt 110 Fragen zur Prüfung, von denen 10 als Testfragen für die mögliche Verwendung in zukünftigen Prüfungen enthalten sind. Die Teilnehmer haben zweieinhalb Stunden Zeit, um den Test durchzuführen, und bringen möglicherweise keine externen Werkzeuge oder Hilfsmittel in die Testumgebung. Sie können jedoch Scratch Paper anfordern, wenn sie dies für hilfreich halten. Testzentren in den Vereinigten Staaten verwalten die Serie 66 regelmäßig und verfügen in der Regel über verfügbare Terminslots. Wenn ein Testteilnehmer durchfällt und weniger als 75% der Prüfung erreicht, muss eine Wartezeit von 30 Tagen eingehalten werden, bevor der Test erneut durchgeführt werden kann.
Testfragen decken eine Vielzahl von Themen ab, die sicherstellen sollen, dass die Testteilnehmer mit dem Gesetz sowie den ethischen Richtlinien für die Wertpapierbranche vertraut sind. Für die Teilnahme an der Serie 66 sind Grundkenntnisse über Standards und Praktiken in der Finanzbranche erforderlich, einschließlich einiger spezifischer Gesetze und gesetzlicher Anforderungen für Finanzfachleute.
Personen, die sich für eine Karriere in der Finanzbranche interessieren, können von ihren Arbeitgebern gefördert werden, wenn sie die für die Arbeit erforderlichen Prüfungen bestehen. Arbeitgeber können Personen direkt vom College oder der High School einstellen, um ihnen während der Prüfungen Berufserfahrung und Ausbildungsmöglichkeiten zu bieten. Testvorbereitungsmaterialien für die Serie 66 und andere Prüfungen sind leicht verfügbar, einschließlich Klassen für Personen, die mit einem Mentor zusammenarbeiten möchten, und Arbeitgeber können den Mitarbeitern diese Tools zur Verfügung stellen oder Mitarbeiter entschädigen, die sich für den Kauf von Testvorbereitungsmaterialien entscheiden.