Qu'est-ce que la série 66?
La série 66 est un examen conçu pour tester les connaissances d'un candidat sur les normes et pratiques en vigueur dans le secteur financier. Cet examen est utilisé par les personnes qui souhaitent demander une licence pour devenir agent de valeurs mobilières ou conseiller en investissement. L'adoption réussie de la série 66 permet aux gens de demander un permis d'exercer dans des États individuels. Les candidats devront également passer une vérification de leurs antécédents afin de confirmer qu'ils ne sont pas en conflit d'intérêts ou qu'ils ont des antécédents criminels pouvant nuire à leur capacité de travailler dans le secteur financier.
Pour passer l’examen de la série 66, il faut avoir réussi l’examen de la série 7, un test de connaissances générales. La série 66, mise au point par la NASAA et administrée par l’autorité de réglementation du secteur financier (FINRA), équivaut à la réalisation de deux autres examens: les séries 63 et 65. Ce test est administré au niveau national dans les États Unis.
Il y a 110 questions sur l'examen, dont 10 sont incluses en tant que questions de test pour une utilisation éventuelle sur les prochains examens. Les personnes ont deux heures et demie pour passer le test et ne peuvent pas importer d'outils ou d'aides externes dans l'environnement de test, bien qu'elles puissent demander du papier brouillon si elles le jugent utile. Des centres de test répartis aux États-Unis administrent régulièrement la série 66 et disposent généralement de créneaux horaires. Si un candidat échoue et obtient une note inférieure à 75% à l'examen, une période d'attente de 30 jours est requise avant la reprise de l'examen.
Les questions de test couvrent une variété de sujets conçus pour que les personnes testées soient familiarisées avec la loi, ainsi qu'avec les principes éthiques de la profession. Prendre la série 66 exige une connaissance de base des normes et des pratiques en vigueur dans le secteur financier, y compris de certaines lois spécifiques et des exigences légales applicables aux professionnels de la finance.
Les personnes souhaitant poursuivre une carrière dans le secteur financier peuvent être parrainées par leurs employeurs au fur et à mesure de leur passage aux examens requis pour travailler. Les employeurs peuvent engager des personnes directement sorties du collège ou du lycée, ce qui leur donne une expérience de travail et des possibilités de formation pendant leur examen. Le matériel de préparation au test pour la série 66 et les autres examens sont facilement disponibles, y compris des cours pour les personnes souhaitant travailler avec un mentor. Les employeurs peuvent également fournir ces outils aux employés ou rémunérer ceux qui choisissent d'acheter du matériel de préparation au test.