¿Qué es el cumplimiento de los fondos de cobertura?
El cumplimiento del fondo de cobertura es conformidad con las reglas relacionadas con las operaciones de fondos de cobertura. Si bien los fondos de cobertura no están tan regulados como algunos tipos de fondos de inversión, existen algunas regulaciones vigentes y el cumplimiento es necesario para continuar operando. Dependiendo de cómo se establezcan las regulaciones financieras de una nación, se puede requerir que un fondo de cobertura tenga un programa de cumplimiento para demostrar su compromiso de abordar las regulaciones relacionadas con la operación del Fondo.
En un programa de cumplimiento de fondos de cobertura, se designa a un funcionario para supervisar los requisitos de cumplimiento. Este oficial debe mantenerse al día con las reglas y regulaciones dirigidas a los fondos de cobertura, incluidos los cambios en las reglas existentes. El oficial supervisa las actividades del fondo para confirmar que cumplen con las leyes sobre la publicidad, los tipos de clientes que un fondo de cobertura puede aceptar, etc. Un equipo de personal puede trabajar en apoyo para brindar cobertura total en todas las áreas de preocupación potencial.
Los oficiales de cumplimiento pueden ser abogados, personas con WILa extensa experiencia en los mercados financieros o los expertos en fondos de cobertura. Deben comprender todos los aspectos de la operación del fondo de cobertura, además de poder leer las regulaciones en su totalidad y comprender su significado. La regulación floja tradicional de los fondos de cobertura no significa que tales fondos no se regulen completamente y el cumplimiento puede ser especialmente clave cuando las apuestas son altas. Las pérdidas en un fondo de cobertura, además de lastimar a los inversores, pueden causar un efecto dominó económico.
Los fondos de cobertura que no sean conformes pueden ser sometidos a multas y otras penalizaciones. Además, pueden exponerse a los pasivos legales. Si bien los inversores de fondos de cobertura tienen experiencia y comprenden el mayor riesgo correspondiente de inversiones de fondos de cobertura, los fondos que incumplen su deber fiduciario o violan la ley pueden ser responsables de las pérdidas de los inversores. Los inversores pueden ver un programa de cumplimiento de fondos de cobertura como AdverTising Point que indica que el fondo estará trabajando para cumplir con la ley con el uso de auditorías y otras medidas.
Las regulaciones permiten que los fondos de cobertura participen en actividades de inversión mucho más riesgosas. Por lo general, se limitan a inversores ricos bajo el supuesto de que las personas ricas tienen una mejor comprensión de los riesgos involucrados y pueden resistir mejor las posibles pérdidas. El cumplimiento del fondo de cobertura cubre todo, desde cómo los fondos de cobertura pueden anunciarse hasta cómo se debe manejar el dinero invertido en el fondo. Existen numerosas guías para el cumplimiento de la publicación y las personas también pueden tomar talleres y clases para aprender sobre el cumplimiento de los fondos de cobertura y desarrollar habilidades para su uso en un programa de cumplimiento.