Wat is een algemene aanbeveling?

De algemene aanbeveling omvat een communicatie van een beursvennootschap naar al haar klanten. Over het algemeen heeft de communicatie te maken met advies over een bepaald aandeel, met een aanbeveling om het gegeven aandeel of de sector te kopen of verkopen. De algemene aanbeveling wordt aan alle klanten gestuurd, ongeacht de status van de beleggingsportefeuille, de vermelde beleggingsdoelen van de klant of het niveau van risicotolerantie dat de klant gewoonlijk vertoont.

Het doel van het geven van een algemene aanbeveling heeft te maken met het waarschuwen van alle klanten van de beursvennootschap voor een aanstaande verandering op de aandelenmarkt die naar verwachting een ingrijpende invloed zal hebben op een bepaald aandeel of een bepaald effect. De verandering kan leiden tot een significante stijging van de prijs per aandeel van een bepaald aandeel, wat zou leiden tot een aanzienlijke toename van de waarde van de aandelenportefeuille die aandelen van dat aandeel omvatte. Als daarentegen een significante neerwaartse trend wordt verwacht met een bepaalde investering, zal de makelaar de algemene aanbeveling gebruiken om klanten te wijzen op de grote waarschijnlijkheid van het evenement, zodat iedereen met aandelen een beslissing kan nemen om de voorraden te lossen voordat de prijs begint verminderen.

Makelaars zijn doorgaans wat conservatief in het geven van algemene aanbevelingen. Zoals bij elk type professioneel advies, verwachten beleggers dat elk type aandelenaanbeveling van de makelaar nauwkeurig en betrouwbaar is. Om deze reden zal een brokerage een grote hoeveelheid gegevens verzamelen die de verwachte trend voor het betreffende aandeel aangeven en een aantal scenario's uitvoeren voordat een actie wordt aanbevolen.

Beleggers worden aangemoedigd om ook hun eigen onderzoek uit te voeren voordat ze de raad in een algemene aanbeveling opvolgen. Hoewel er bij elk type beleggingsonderneming een zekere mate van risico heerst, zal de tijd nemen om ervoor te zorgen dat marktindicatoren en omstandigheden de conclusies in de algemene aanbeveling ondersteunen, de belegger helpen om te beslissen of hij het advies opvolgt of de optie doorgeeft.