Co to jest zalecenie ogólne?

Rekomendacja ogólna obejmuje komunikację firmy maklerskiej ze wszystkimi jej klientami. Ogólnie rzecz biorąc, komunikacja ma związek z poradami na temat danego towaru, z rekomendacją kupna lub sprzedaży danego towaru lub sektora. Rekomendacja ogólna jest wysyłana do wszystkich klientów, bez względu na status portfela inwestycyjnego, określone cele inwestycyjne klienta lub poziom tolerancji ryzyka zwykle wykazywany przez klienta.

Celem wydania ogólnej rekomendacji jest ostrzeżenie wszystkich klientów firmy maklerskiej o zbliżającej się zmianie na giełdzie, która, jak się oczekuje, będzie miała głęboki wpływ na daną akcję lub papier wartościowy. Zmiana może prowadzić do znacznego wzrostu ceny za akcję danego akcji, co skutkowałoby znacznym wzrostem wartości portfela akcji, który obejmował akcje tej akcji. Natomiast jeśli przy danej inwestycji przewiduje się znaczny trend spadkowy, dom maklerski użyje ogólnej rekomendacji, aby ostrzec klientów o wysokim prawdopodobieństwie zdarzenia, umożliwiając każdemu posiadającemu udział w podjęciu decyzji o rozładowaniu zapasów, zanim cena zacznie się obniżać zmniejszać.

Biura maklerskie wydają się być nieco konserwatywne przy wydawaniu ogólnych rekomendacji. Podobnie jak w przypadku każdego rodzaju profesjonalnych porad, inwestorzy oczekują, że wszelkie rekomendacje giełdowe wydawane przez brokera będą dokładne i wiarygodne. Z tego powodu dom maklerski zgromadzi dużą ilość danych wskazujących przewidywany trend na dane akcje i przeprowadzi szereg scenariuszy, zanim zaleci kierunek działania.

Inwestorów zachęca się również do przeprowadzenia własnych badań przed skorzystaniem z porady zawartej w ogólnej rekomendacji. Chociaż istnieje ryzyko w każdym rodzaju przedsięwzięcia inwestycyjnego, poświęcenie czasu na upewnienie się, że wskaźniki i warunki rynkowe potwierdzają wnioski wyciągnięte z ogólnej rekomendacji, pomoże inwestorowi zdecydować, czy zastosować się do porady, czy przejść do opcji.