Hvad er de forskellige typer af overholdelsesansvarlige?
Der er mange typer overholdelsesansvarlige, afhængigt af branchen og de regler og forskrifter, der styrer branchen. Banker, forsikringsselskaber, producenter og fødevarevirksomheder er eksempler på virksomheder, der ofte kræver overholdelsesansvarlige. Overholdelsesansvarlige er ansvarlige for at sikre, at virksomheden overholder branchens regler og forskrifter, og at der er korrekte procedurer og kontroller på plads for at sikre, at det sker.
En bankoverensstemmelsesansvarlig fører tilsyn med interne revisioner af bankens regnskabspraksis. Han afgør, om banken opbevarer sine bøger i henhold til reglerne. En compliance officer i en bank er ofte også ansvarlig for at overvåge bankens udlånspraksis.
Forsikringsselskaber ansætter overholdelsesansvarlige for at sikre, at deres produkter er i overensstemmelse med de standarder, der er angivet af branchens styrende organ. De er også tiltalt for at sikre, at kravene udbetales korrekt og rettidigt. Præmieindsamling og præmieinvestering overvåges også nøje af forsikringsoverholdelsesansvarlige.
Producenter er ofte forpligtet til at ansætte en chef for overholdelse af overholdelse, der fører tilsyn med andre officerer, der er specialiseret i forskellige overholdelsesområder. I USA har for eksempel mange producenter ansat en arbejdsmand for overholdelse af arbejdsmiljø (OSHA) for at sikre, at virksomheden overholder sikkerheds- og sundhedsbestemmelser for sine ansatte. Det samme firma kan også ansætte overholdelsesansvarlige inden for andre områder, såsom regnskab, fødevareservice og bortskaffelse af affald.
Madservicesektoren er generelt stærkt reguleret. Som sådan ansætter store fødevareudbydere normalt overholdelsesansvarlige for at sikre, at deres medarbejdere overholder sikkerhedsstandarder til forberedelse, håndtering og distribution af mad og drikkevarer. De kan også føre tilsyn med overholdelsen af reglerne om ingrediensernes mængde og kvalitet.
Mange virksomheder er forpligtet til at overholde regler for reklame og markedsføring. En compliance officer kan ansættes direkte af virksomheden for at sikre sig, at disse regler overholdes. Hvis virksomheden bruger et eksternt reklamebureau, kan agenturet påtage sig ansvaret for at have en compliance officer for at sikre, at reglerne følges i enhver kampagne, det designer for virksomheden.
Overalt hvor der er regulering af en branche, vil compliance officererne findes. Overholdelse er en vigtig del af enhver forretningsstrategi, fordi manglende overholdelse kan resultere i stive bøder eller andre sanktioner, der hæmmer en virksomheds evne til at drive forretning. Compliance officer er ansvarlig for at sikre, at virksomheden overholder og med at udvikle og implementere de strategier og kontroller, som virksomheden bruger for at sikre overholdelse.