Was ist Dirty Stock?
Schmutzige Aktien sind alle Arten von Aktienemissionen, von denen nicht angenommen wird, dass sie eine gute Lieferung haben. Wenn ein Bestand als verschmutzt identifiziert wird, wird die Transaktion angehalten, während der Status des Bestands ausgewertet wird. Alle festgestellten Probleme müssen behoben werden, bevor der schmutzige Bestand den Status einer guten Lieferung erhält. Erst wenn alle noch offenen Probleme behoben sind, kann die Transaktion fortgesetzt und abgeschlossen werden.
Der Status des schmutzigen Bestands ergibt sich aus Unregelmäßigkeiten in den Belegen, die die Richtigkeit des Bestands bestätigen. Bevor das Eigentum an den Aktien vom amtierenden Eigentümer auf den neuen Eigentümer übertragen werden kann, muss sichergestellt werden, dass alle Vermerke und sonstigen rechtlichen Unterlagen in Ordnung sind. Das Überprüfen des Status dieser Dokumenttypen ist bei jeder Bestandsbuchung Standard.
Wenn festgestellt wird, dass entweder die Überweisungsdokumente oder die Vermerke fehlerhaft sind, wird der Fortschritt der Transaktion eingestellt. Zu diesem Zeitpunkt wird der Bestand als verschmutzt eingestuft und der Prozess zum Erhalt der erforderlichen Dokumente oder Vermerke beginnt. Sobald die gesamte Dokumentation korrigiert, geändert oder hinzugefügt wurde, wird der Status der Transaktion überprüft. Wenn die Ergebnisse der Überprüfung ergeben, dass es keine verbleibenden Probleme mit dem Bestand gibt, wird der Status des schmutzigen Bestands in den Status der guten Lieferung geändert und die Transaktion wird bis zum Abschluss fortgesetzt.
Das Konzept des schmutzigen Bestands ist ein Mittel, um sicherzustellen, dass Bestandsgeschäfte auf einheitliche Weise durchgeführt werden und dass die Möglichkeit, dass illegale oder unethische Verkäufe stattfinden, minimiert wird. Da für einen guten Lieferstatus alle Unterlagen und Vermerke überprüft und als in Ordnung befunden werden müssen, ist es heute äußerst schwierig, Bestände mit fragwürdigen Stammbäumen weiterzugeben. Infolge dieses schmutzigen Aktienverfahrens sind Käufer in gewisser Weise davor geschützt, durch den Kauf von Aktien viel Geld zu verlieren.
Häufig hat das Auftreten von Dirty Stock nichts mit einem offensichtlichen Betrugsversuch zu tun. Es ist viel wahrscheinlicher, dass das bloße Weglassen einiger Belege oder möglicherweise ein falscher Wortlaut oder eine falsche Information den Weg in die Dokumentation gefunden hat. Diese Art von Problemen kann normalerweise in sehr kurzer Zeit behoben werden, sodass verschmutzte Aktien eine Bewertung als gute Lieferung erhalten und die Transaktion fortgesetzt werden kann.