¿Qué hace un analista regulador?
Un analista regulatorio asegura que las empresas e instituciones financieras se adhieran a las leyes que rigen cómo dichas compañías operan y manejan las transacciones. Si el gobierno emplea a un analista regulatorio, proporciona orientación relacionada con el cumplimiento y las leyes de aplicación. Un analista regulatorio interno trabaja directamente para una empresa y se le encarga mantener las operaciones comerciales de la empresa dentro de los límites de la ley. Las tareas típicas de los analistas regulatorios incluyen justificación de registros financieros, auditorías de programación e inspecciones de registros de la compañía, y reunir informes financieros para el organismo regulatorio que supervisa a la compañía.
Las tareas de un analista gubernamental son predominantemente investigadores. Un analista regulatorio revisa las principales fusiones y adquisiciones de las empresas para garantizar que tales transacciones tuvieran lugar legalmente. Si dichas transacciones o las operaciones generales de una empresa no cumplen con las regulaciones establecidas, el analista generalmente proporciona información detallada sobre cómo una CompCualquiera puede cumplir con el cumplimiento. Los requisitos de analistas regulatorios también incluyen revisar los documentos financieros de una organización, como balances, estados de cuenta de ingresos y estados de flujos de efectivo para garantizar que las empresas sean financieramente solventes y eviten fraude fiscal o inversor. Una vez que se concluyen dichas investigaciones o revisiones, el analista regulatorio presenta informes que aprueban tales transacciones, verifican la estabilidad financiera del negocio o sugieren acciones legales.
Las empresas privadas también requieren los servicios de un analista regulatorio. Un individuo empleado en este asunto adopta un enfoque proactivo para mantener el cumplimiento regulatorio de una empresa. El analista interpreta las leyes existentes o implementadas recientemente y proporciona resúmenes detallados para los ejecutivos de la compañía y los líderes del departamento para garantizar que todos los aspectos de las operaciones comerciales se cumplan. Antes de los principales transactivos financierosONS, el analista revisa todos los términos del contrato para asegurarse de que los acuerdos cumplan con las políticas regulatorias. Si un analista regulatorio del gobierno revisa las operaciones, el analista de la compañía suele ser responsable de proporcionar documentos necesarios y cooperar con la investigación en nombre de la organización.
Debido a la naturaleza del trabajo, un analista generalmente debe tener una licenciatura en finanzas, contabilidad, administración de empresas, matemáticas avanzadas o un campo relacionado. Comprender los mercados financieros y los principios comerciales puede ayudar al analista a comprender las operaciones de una empresa y la naturaleza de las transacciones en la industria en la que se basa la compañía. El analista también debe poder comunicarse de manera efectiva a través de informes escritos e intercambios verbales durante el curso de entrevistas o investigaciones sobre las finanzas de la compañía. Finalmente, un analista debe tener un conocimiento íntimo sobre las leyes, regulaciones y códigos que afectan la regulación financiera.