規制アナリストは何をしますか？

規制アナリストは、企業や金融機関が、そのような企業が取引を運営および処理する方法を支配する法律を順守することを保証します。規制アナリストが政府によって採用されている場合、彼女はコンプライアンスに関連するガイダンスを提供し、法律を実施します。内部規制アナリストは、会社のために直接働き、法律の境界内で会社の事業運営を維持することで告発されています。典型的な規制アナリストタスクには、財務記録の実証監査と会社の記録の検査のスケジューリング、会社を監督する規制機関の財務報告書の作成が含まれます。

政府アナリストの義務は主に調査です。規制アナリストは、そのような取引が合法的に行われるようにするために、企業による主要な合併と買収をレビューします。そのような取引または企業の一般的な業務が確立された規制を満たしていない場合、アナリストは通常​​、COMPに関する詳細な情報を提供します誰でもコンプライアンスに入ることができます。規制アナリストの要件には、企業が財政的に溶剤であることを保証し、税金または投資家の詐欺を防ぐために、バランスシート、損益計算書、キャッシュフローの声明などの組織の財務文書のレビューも含まれます。そのような調査またはレビューが終了したら、規制アナリストは、そのような取引の承認、事業の財政的安定性の検証、または法的措置の提案報告書を提出します。

民間企業には、規制アナリストのサービスも必要です。この問題で雇用されている個人は、企業の規制コンプライアンスを維持するために積極的なアプローチを採用しています。アナリストは、既存または最近実施された法律を解釈し、企業の幹部と部門のリーダーに詳細な要約を提供して、事業運営のすべての側面が順守されるようにします。主要な金融取引の前ONS、アナリストはすべての契約条件をレビューして、取引が規制政策に準拠していることを確認します。政府の規制アナリストが事業をレビューしている場合、会社アナリストは通常​​、必要な文書を提供し、組織に代わって調査に協力する責任があります。

仕事の性質により、アナリストは通常​​、金融、会計、経営学、高度な数学、または関連分野の学士号を取得する必要があります。金融市場とビジネス原則を理解することは、アナリストが企業の運営と、会社が拠点を置く業界における取引の性質を理解するのに役立ちます。アナリストは、企業の財政に関するインタビューや調査の過程で、書面による報告や口頭交換を通じて効果的にコミュニケーションをとることもできなければなりません。最後に、アナリストは、金融規制に影響を与える法律、規制、およびコードについての詳細な知識を持っている必要があります。