¿Qué es un auditor de cumplimiento?
Un auditor de cumplimiento es una persona que revisa las actividades en una empresa para determinar si esas actividades cumplen o no con los estándares establecidos. Los auditores de cumplimiento generalmente tienen títulos en contabilidad, finanzas o un campo relacionado. También pueden tener capacitación especializada exclusiva de la industria en la que trabajan. En el campo de la atención médica, por ejemplo, los auditores de cumplimiento están totalmente capacitados en protocolos diseñados para promover la seguridad del paciente, la privacidad y la salud.
Los estándares utilizados por un auditor de cumplimiento para evaluar una empresa pueden venir en varios formularios. Para muchos tipos de industrias, algunos de los estándares están consagrados en la ley. El auditor de cumplimiento debe estar familiarizado con las áreas relevantes de la ley, incluidos los cambios recientes, con el propósito de confirmar que la Compañía está actuando dentro de la ley. Otros estándares pueden incluir los establecidos por organizaciones profesionales. Los estándares también pueden ser de naturaleza interna, con empresas que establecen sus propios estándares con THe Objetivo de entregar productos y servicios de alta calidad.
El auditor de cumplimiento pasa por los registros de la compañía, entrevista a los empleados, inspecciona manuales y manuales de empleados, y visita varias áreas dentro de una empresa para observar los procedimientos y prácticas de la empresa. Toda esta información se une en un informe formal que se presenta a la empresa. El informe indica áreas donde la empresa puede estar en riesgo de incumplimiento o donde está violando activamente los estándares y proporciona sugerencias de mejora.
Algunas compañías mantienen un departamento de cumplimiento a tiempo completo responsable de auditorías regulares y continuas. Las grandes empresas y empresas que manejan materiales sensibles tienen más probabilidades de tener tales departamentos. En otros casos, se contrata a un auditor de cumplimiento independiente para examinar una empresa. Los auditores independientes también pueden ser contratados por autoridades externas, como el LE de un bancoNDING Partners, con el fin de confirmar que una empresa está cumpliendo con los términos de un acuerdo. El contenido de los informes puede mantenerse privado en el caso de los auditores internos o publicar, al menos en parte, cuando la auditoría implica la supervisión de otra organización como una agencia gubernamental.
Algunos ejemplos de áreas en las que un auditor de cumplimiento puede trabajar incluyen: tecnología de la información, seguridad, privacidad de la atención médica, banca, salud y seguridad ocupacional, seguridad de la información, aplicación de la ley y control de calidad. Estos profesionales reciben tasas de pago diferentes dependiendo de los servicios que ofrecen, su capacitación y su experiencia. Debido a que se les encarga de mantener a las empresas en buen estado de funcionamiento y manejar materiales sensibles en el camino, los auditores de cumplimiento también necesitan estándares éticos muy altos.