コンプライアンス監査人とは何ですか？

コンプライアンス監査人とは、企業の活動をレビューして、それらの活動が確立された基準に準拠しているかどうかを判断する人です。コンプライアンス監査人は通常、会計、財務、または関連分野の学位を持っています。彼らはまた、彼らが働いている業界に固有の専門的なトレーニングを持っているかもしれません。たとえば、ヘルスケアの分野では、コンプライアンス監査人は、患者の安全性、プライバシー、および健康を促進するように設計されたプロトコルで完全にトレーニングされています。

コンプライアンス監査人が企業を評価するために使用する基準はさまざまな形で提供されます。多くの種類の産業では、基準の一部は法律に刻まれています。コンプライアンス監査人は、会社が法律の範囲内で行動していることを確認する目的で、最近の変更を含む法律の関連分野に精通している必要があります。その他の基準には、専門組織によって確立された基準を含めることができます。基準は本質的に内部であり、企業は独自の基準を設定しています高品質の製品とサービスを提供するという目標。

コンプライアンス監査人は、会社の記録を通過し、従業員にインタビューし、従業員のハンドブックとマニュアルを検査し、会社内のさまざまな分野を訪問して会社の手順と慣行を観察します。この情報はすべて、会社に提示される正式なレポートにまとめられています。報告書は、会社が違反のリスクがある場合、または積極的に基準に違反している場合、改善の提案を提供する領域を示しています。

一部の企業は、定期的および継続的な監査を担当するフルタイムコンプライアンス部門を維持しています。敏感な材料を扱う大企業や企業は、そのような部門を持っている可能性が高くなります。それ以外の場合、独立したコンプライアンス監査人が雇用され、会社を調べます。独立した監査人は、銀行のLEなどの外部当局によって雇用されることもありますパートナーは、会社が契約の条件を遵守していることを確認する目的で、パートナーです。報告書の内容は、内部監査人の場合、少なくとも部分的に公開された場合、監査が政府機関などの別の組織による監督を伴う場合に公開される場合があります。

コンプライアンス監査人が機能する可能性のある分野のいくつかの例には、情報技術、セキュリティ、ヘルスケアプライバシー、銀行、労働安全衛生、安全セキュリティ、法執行、品質管理などがあります。これらの専門家は、提供するサービス、トレーニング、および経験に応じて、さまざまな賃金率を受け取ります。彼らは企業をうまく機能させ、途中で敏感な資料を処理することで告発されているため、コンプライアンス監査人は非常に高い倫理基準も必要です。