コンプライアンス監査人とは何ですか？

コンプライアンス監査人は、会社の活動をレビューして、それらの活動が確立された基準に準拠しているかどうかを判断する人です。 コンプライアンス監査人は通常、会計、財務、または関連分野の学位を取得しています。 また、彼らが働いている業界に固有の専門的なトレーニングを受けることもあります。 たとえば、ヘルスケア分野では、コンプライアンス監査人は、患者の安全性、プライバシー、および健康を促進するように設計されたプロトコルで完全に訓練されています。

コンプライアンス監査人が会社を評価するために使用する基準は、さまざまな形で提供されます。 多くの種類の産業では、いくつかの規格が法律に定められています。 コンプライアンス監査人は、会社が法律の範囲内で行動していることを確認するために、最近の変更を含め、法律の関連分野に精通している必要があります。 他の標準には、専門組織によって確立されたものが含まれます。 また、標準は本質的に内部的なものであり、企業は高品質の製品とサービスを提供することを目標に独自の標準を設定しています。

コンプライアンス監査人は、会社の記録を調べ、従業員にインタビューし、従業員のハンドブックとマニュアルを調べ、会社内のさまざまな領域を訪問して、会社の手順と慣行を観察します。 この情報はすべて、会社に提示される正式なレポートにまとめられます。 このレポートは、会社がコンプライアンス違反のリスクにさらされている可能性のあるエリア、または積極的に基準に違反しているエリアを示し、改善のための提案を提供します。

一部の企業は、定期的および継続的な監査を担当するフルタイムのコンプライアンス部門を維持しています。 大企業やデリケートな素材を扱う企業は、そのような部門を持つ可能性が高くなります。 その他の場合、独立したコンプライアンス監査人が会社を調査するために雇われます。 独立監査人は、会社が契約の条件を順守していることを確認する目的で、銀行の融資パートナーなどの外部当局によって雇用されることもあります。 監査が政府機関などの別の組織による監視を伴う場合、レポートの内容は、内部監査員の場合は非公開にするか、少なくとも部分的に公開することができます。

コンプライアンス監査人が働くことができる分野の例には、情報技術、セキュリティ、ヘルスケアプライバシー、銀行、労働安全衛生、情報セキュリティ、法執行機関、品質管理などがあります。 これらの専門家は、提供するサービス、トレーニング、および経験に応じてさまざまな賃金を受け取ります。 コンプライアンス監査人は、企業を良好な状態に保ち、慎重に扱うべき素材を処理することに責任を負うため、非常に高い倫理基準も必要です。