Qu'est-ce qu'une liste de surveillance?
La liste de surveillance est une compilation d'informations sur divers titres. Souvent, une maison de courtage, une bourse ou une sorte d'agence de réglementation gouvernementale maintient cette liste de titres. Les titres sont inclus sur la liste de surveillance sur la base de plusieurs facteurs différents qui font que le courtier ou l'échange de raison de croire que l'entreprise ou l'entité émettrice doit être surveillée pour une raison quelconque.
L'une des raisons pour lesquelles une entreprise et ses actions peuvent être placés sur une liste de surveillance est due à l'existence de circonstances qui rendent la société mûr pour une prise de contrôle. Les courtiers qui ont des clients qui possèdent actuellement des actions dans la société souhaiteront surveiller tout signe que les Raiders d'entreprise tentent d'acheter des actions disponibles, ou d'employer d'autres moyens de contrôler la société, comme un rachat. Placer l'entreprise sur la liste de surveillance de la maison de courtage aide à s'assurer que le courtier peut alerter les investisseurs sur des événements pertinents lorsqu'ils se produisent, et éventuellement protéger leur clients de réaliser une perte sur l'investissement.
Parallèlement aux offres de prise de contrôle, les entreprises qui envisagent la possibilité d'émettre de nouveaux titres ou actions peuvent également trouver leur chemin sur une liste de surveillance ou deux. Les organismes de réglementation surveilleront de près l'activité afin de s'assurer que le problème est mené en fonction des lois et réglementations applicables. Les courtiers voudront être conscients du statut afin qu'ils puissent conseiller leurs clients sur le statut du nouveau problème et peut-être recevoir des commandes pour exécuter un achat une fois que l'action arrive sur le marché. Un marché boursier peut également être intéressé par les détails de la version et l'impact que les nouvelles titres pourraient avoir sur les conditions du marché.
Une activité irrégulière peut également entraîner la mise en place du stock d'une entreprise sur une liste de surveillance. Lorsque le stock semble se produire d'une manière qui n'est pas conforme aux tendances actuelles du marché, aux courtiers, aux bourses et aux régiLes agences latoires voudront toutes surveiller de près l'activité afin de comprendre ce qui se passe réellement. Souvent, les performances irrégulières d'un stock donné préfigure certains changements sur le marché qui pourraient bientôt devenir généralisés. Lorsque tel est le cas, les courtiers et les échanges qui ont vu l'impact sur les actions d'une entreprise seront mieux placés pour anticiper l'effet que des circonstances similaires auront sur d'autres actions et titres.