移行管理とは

移行管理は、ポートフォリオの大幅な変更（ポートフォリオの統合、販売、大幅な再編など）を行う必要がある機関投資家が利用できる金融サービスです。 このプロセスは投資家をリスクにさらす可能性があり、そのような活動に特化した移行会社などのコンサルタントを使用すると、移行を通じて損失を減らし、ポートフォリオを強固に保つことができます。 証券や関連サービスの販売を専門とする金融会社の多くのセルサイド企業には、投資家を支援するための移行管理部門があります。

市場状況の変化、新しい会社の目標、およびその他のイベントに対応して、ポートフォリオの定期的な変更が必要になる場合があります。 移行は内部的に処理できますが、大規模なポートフォリオの移行を定期的に処理しておらず、プロセスを最大限に活用できない可能性があるため、会社は証券の販売および移動のプロセスで損失を被ることがあります。 その結果、機関投資家は通常、第三者のサービスに目を向けます。

移行管理には、2つのミューチュアルファンドを最も効率的かつ効果的な方法でマージする、ポートフォリオを迅速に清算して会社に大きな損失をもたらすことなく資本を生成するなどのアクティビティが含まれます。 投資家の代表と会って、移行の目標と時間枠について話し合うために、移行管理チームが編成されます。 この情報は、効果的な作業計画を作成するために使用されます。

移行管理の処理を担当する機関は、クライアントに代わって適切な財務決定を行うために迅速に行動できるように、大きな自由度を与えることができます。 これにより、企業は証券の移動および販売に関して、急速に変化する市場動向を活用できます。 移行プロセス全体を通して、目標は通常、ポートフォリオのパフォーマンスを維持することです。 通常、企業はポートフォリオが清算または再構築されているという事実を金融業界に警告したくないため、何らかの判断が必要になる場合があります。これによりプロセスが難しくなり、パニックを引き起こす可能性があります。

この分野で働く人々は、大規模なポートフォリオの取り扱いに関してかなりの経験を持っています。 彼らはビジネスの学位または関連する教育資格を持っている場合があります。 移行管理を特に上手く処理することでボーナスやその他のメリットを得ることができ、移行を管理しながら可能な限り最高のレベルで実行するインセンティブを生み出します。 これはまた、多くの金融会社がパフォーマンスを改善するために人々に絶えず働きかけることを強制することにより、職場の有益な側面であると信じている競争感覚を生み出す可能性があります。