¿Qué es un profesional de cumplimiento?
Un profesional de cumplimiento es alguien que trabaja en nombre de una empresa u organización para garantizar que sus procesos y tratos se ajusten a las leyes, regulaciones y estándares de la industria establecidos. El papel de un profesional de cumplimiento dentro de una organización varía según el tamaño de una organización, así como sus necesidades específicas de cumplimiento. Por lo general, un profesional de cumplimiento debe realizar y mantener una amplia investigación sobre cuestiones legales y regulatorias que afectan las operaciones de la organización para la que trabaja. También debe poder trabajar con reguladores y otras personas involucradas en el desarrollo y la aplicación de las regulaciones y estándares de la industria. En algunas industrias, se espera que aquellos que trabajan en cumplimiento tengan certificaciones de cumplimiento e incluso se les puede exigir que tenga un título en derecho.
Muchas industrias operan bajo requisitos regulatorios extensos y a menudo intrincados. Ejemplos de tales industrias incluyen productos farmacéuticos, seguridad financieraS, y seguro. Otras industrias que a menudo deben tratar con una red de leyes, regulaciones y estándares bastante significativas incluyen escuelas y empresas que importan o exportan bienes regularmente. Cuando las empresas no cumplen con estos estándares, existe un riesgo significativo de que puedan enfrentar sanciones legales y posiblemente ser cerrados. Dichas empresas generalmente emplean al menos un profesional de cumplimiento que es responsable de garantizar que la compañía opere adecuadamente dentro del entorno regulatorio.
Un profesional de cumplimiento de nivel de entrada puede comenzar su carrera realizando investigaciones básicas sobre los requisitos y estándares establecidos por la ley, las agencias reguladoras y las organizaciones profesionales que certifican o acredan a las empresas u organizaciones dentro de una industria en particular. También puede asumir la responsabilidad de completar la documentación de cumplimiento, como las solicitudes de aprobación.de un bien o servicio realizado a una agencia reguladora o profesional, y también informará a otros dentro de su organización de estándares de cumplimiento nuevos y actualizados. A medida que el trabajador de cumplimiento continúa en su carrera, generalmente hará intentos de desarrollar relaciones sólidas con los reguladores y otros líderes de la industria para garantizar que su organización tenga un acceso constante a una información importante de cumplimiento. Eventualmente, un profesional de cumplimiento también puede ser responsable de realizar auditorías internas para garantizar que su organización o empresa cumplan con los estándares regulatorios.
El profesional de cumplimiento de la frase puede usarse en algunos casos para describir a alguien cuyo trabajo generalmente no está relacionado con el cumplimiento regulatorio. El término se ha utilizado en el pasado para describir a un individuo que trabaja como propagandista para una causa política o social en particular o en nombre de una industria en particular. En tales casos, el término cumplimiento no se refiere a la adherencia regulatoria, sino aTácticas de psicología organizacional y del consumidor que buscan influir en las personas para responder de manera deseada a un movimiento social particular, una campaña publicitaria o una campaña política.