コンプライアンスプロフェッショナルとは

コンプライアンスの専門家は、そのプロセスと取引が確立された法律、規制、および業界標準に準拠することを保証するために、ビジネスまたは組織に代わって働く人です。 組織内のコンプライアンスの専門家の役割は、組織の規模と特定のコンプライアンスのニーズによって異なります。 通常、コンプライアンスの専門家は、自分が働いている組織の運営に影響を与える法的および規制上の問題に関する広範な研究を実施し、維持する必要があります。 彼はまた、規制や業界の規制や標準の開発と施行に関与している他の個人と協力できなければなりません。 一部の業界では、コンプライアンスに携わる人はコンプライアンス認定を取得することが求められ、法律の学位を取得することさえ求められる場合があります。

多くの産業は、広範な、そしてしばしば複雑な規制要件の下で運営されています。 そのような産業の例には、医薬品、金融証券、および保険が含まれます。 多くの場合、かなり重要な法律、規制、および基準の網に対処しなければならない他の業界には、定期的に商品を輸出入する学校や企業が含まれます。 企業がこれらの基準に準拠していない場合、法的制裁に直面し、場合によっては閉鎖される可能性があるという重大なリスクがあります。 そのような企業は通常、会社が規制環境内で適切に運営されることを保証する責任を負う少なくとも1人のコンプライアンス専門家を雇用しています。

エントリーレベルのコンプライアンスの専門家は、法律、規制当局、および特定の業界内の企業または組織を認証または認定する専門組織によって確立された要件と基準に関する基礎研究を行うことで、キャリアを開始できます。 また、規制機関や専門機関に対して行われた商品またはサービスの承認申請など、コンプライアンスの事務処理を完了する責任があります。また、組織内の他のユーザーに新しいコンプライアンス基準を通知します。 コンプライアンスワーカーがキャリアを続けている間、彼は通常、規制当局や他の業界リーダーとの強力な関係を構築し、組織が重要なコンプライアンス情報に確実にアクセスできるようにします。 最終的に、コンプライアンスの専門家は、組織または会社が規制基準に準拠していることを確認するために社内監査を実施する責任を負う場合もあります。

コンプライアンスの専門家というフレーズは、場合によっては、その仕事が法規制のコンプライアンスとは一般に無関係な人を表すために使用できます。 この用語は過去に、特定の政治的または社会的大義のために、または特定の産業のために宣伝者として働く個人を説明するために使用されてきました。 そのような場合、コンプライアンスという用語は規制の順守を指すのではなく、特定の社会運動、広告キャンペーン、または政治キャンペーンに望ましい方法で対応するように個人に影響を与えようとする組織および消費者心理戦術を指します。