Vad är en Compliance Professional?
En complianceperson är någon som arbetar på uppdrag av ett företag eller organisation för att säkerställa att dess processer och affärer överensstämmer med etablerade lagar, förordningar och industristandarder. Rollen som en professionell efterlevnad inom en organisation varierar beroende på organisationens storlek och dess specifika efterlevnadsbehov. Vanligtvis måste en efterlevnadspersonal utföra och upprätthålla omfattande forskning om juridiska och reglerande frågor som påverkar verksamheten i organisationen som han arbetar för. Han måste också kunna arbeta med tillsynsmyndigheter och andra individer som är involverade i utvecklingen och efterlevnaden av branschregler och standarder. I vissa branscher kan de som arbetar i överensstämmelse förväntas ha överensstämmelsecertifieringar och kan till och med bli skyldiga att ha en juridisk examen.
Många branscher verkar under omfattande och ofta komplicerade lagkrav. Exempel på sådana branscher inkluderar läkemedel, finansiella värdepapper och försäkringar. Andra branscher som ofta måste ta itu med en ganska betydande webb av lagar, förordningar och standarder inkluderar skolor och företag som regelbundet importerar eller exporterar varor. När företag inte följer dessa standarder finns det en betydande risk att de kan utsättas för lagliga sanktioner och eventuellt stängas av. Sådana företag har vanligtvis minst en efterlevnadspersonal som ansvarar för att företaget fungerar korrekt inom lagstiftningen.
En yrkesmässig efterlevnadspersonal kan börja sin karriär genom att utföra grundläggande forskning om krav och standarder som är fastställda genom lag, tillsynsmyndigheter och professionella organisationer som certifierar eller ackrediterar företag eller organisationer inom en viss bransch. Han kan också ta ansvar för att fullfölja överensstämmelse pappersarbete, till exempel ansökningar om godkännande av en vara eller tjänst gjord till en myndighet eller professionell byrå, och kommer också att informera andra inom sin organisation om nya och uppdaterade efterlevnadsstandarder. När efterlevnadsarbetaren fortsätter i sin karriär kommer han i allmänhet att försöka utveckla starka relationer med tillsynsmyndigheter och andra branschledare för att säkerställa att hans organisation har stadig tillgång till viktig efterlevnadsinformation. Så småningom kan en efterlevnadspersonal också vara ansvarig för att utföra interna revisioner för att säkerställa att hans organisation eller företag följer regleringsnormer.
Uttrycket compliance professional kan i vissa fall användas för att beskriva någon vars arbete i allmänhet inte är relaterat till lagstiftningens efterlevnad. Termen har tidigare använts för att beskriva en person som arbetar som propagandist för en viss politisk eller social sak eller för en viss bransch. I sådana fall avser begreppet efterlevnad inte lagstiftningen, utan organisatoriska och konsumentpsykologiska taktiker som försöker påverka individer att på ett önskat sätt svara på en viss social rörelse, reklamkampanj eller politisk kampanj.