Wat is een nalevingsprofessional?
Een nalevingsprofessional is iemand die namens een bedrijf of organisatie werkt om ervoor te zorgen dat zijn processen en transacties voldoen aan vastgestelde wetten, voorschriften en industriële normen. De rol van een compliance-professional binnen een organisatie varieert afhankelijk van de grootte van een organisatie en de specifieke compliance-behoeften. Doorgaans moet een nalevingsprofessional uitgebreid onderzoek uitvoeren en onderhouden naar juridische en regelgevende kwesties die van invloed zijn op de activiteiten van de organisatie waarvoor hij werkt. Hij moet ook kunnen werken met toezichthouders en andere personen die betrokken zijn bij de ontwikkeling en handhaving van industriële voorschriften en normen. In sommige industrieën kan van diegenen die in overeenstemming werken, worden verwacht dat ze over conformiteitscertificeringen beschikken en zelfs van een graad in de rechten kunnen worden verplicht.
Veel industrieën werken onder uitgebreide en vaak ingewikkelde wettelijke vereisten. Voorbeelden van dergelijke industrieën zijn onder meer farmaceutische producten, financiële zekerheden en verzekeringen. Andere industrieën die vaak te maken hebben met een behoorlijk groot web van wetten, voorschriften en normen zijn onder meer scholen en bedrijven die regelmatig goederen in- of uitvoeren. Wanneer bedrijven zich niet aan deze normen houden, bestaat er een aanzienlijk risico dat ze te maken krijgen met juridische sancties en mogelijk worden gesloten. Dergelijke bedrijven hebben doorgaans ten minste één nalevingsdeskundige in dienst die verantwoordelijk is voor het goed functioneren van het bedrijf binnen de regelgevingsomgeving.
Een instapprofessional-professional kan zijn carrière beginnen met het uitvoeren van fundamenteel onderzoek naar eisen en normen die zijn vastgesteld door de wet, regelgevende instanties en professionele organisaties die bedrijven of organisaties binnen een bepaalde branche certificeren of accrediteren. Hij kan ook de verantwoordelijkheid nemen voor het invullen van nalevingspapieren, zoals aanvragen voor de goedkeuring van een goed of dienst bij een regelgevend of professioneel bureau, en zal ook anderen binnen zijn organisatie informeren over nieuwe en bijgewerkte nalevingsnormen. Terwijl de compliance-medewerker in zijn carrière doorgaat, zal hij in het algemeen pogingen doen om sterke relaties met regelgevers en andere marktleiders te ontwikkelen om ervoor te zorgen dat zijn organisatie gestage toegang heeft tot belangrijke compliance-informatie. Uiteindelijk kan een nalevingsdeskundige ook verantwoordelijk zijn voor het uitvoeren van interne audits om ervoor te zorgen dat zijn organisatie of bedrijf voldoet aan de wettelijke normen.
De term compliance-professional kan in sommige gevallen worden gebruikt om iemand te beschrijven wiens werk over het algemeen geen verband houdt met naleving van de regelgeving. De term is in het verleden gebruikt om een persoon te beschrijven die werkt als een propagandist voor een bepaalde politieke of sociale zaak of namens een bepaalde industrie. In dergelijke gevallen verwijst de term compliance niet naar naleving van de regelgeving, maar naar psychologie van de organisatie en de consument die probeert individuen te beïnvloeden om op een gewenste manier te reageren op een bepaalde sociale beweging, reclamecampagne of politieke campagne.