Hva er en Compliance Professional?
En compliance-profesjonell er noen som jobber på vegne av en bedrift eller organisasjon for å sikre at prosessene og handlingen i samsvar med etablerte lover, forskrifter og bransjestandarder. Rollen som en complianceperson innen en organisasjon varierer avhengig av størrelsen på en organisasjon så vel som dens spesifikke etterlevelsesbehov. Vanligvis må en profesjonell overholdelse utføre og opprettholde omfattende forskning på juridiske og regulatoriske spørsmål som påvirker driften av organisasjonen som han jobber for. Han må også kunne samarbeide med tilsynsmyndigheter og andre individer som er involvert i utvikling og håndhevelse av industrielle forskrifter og standarder. I noen bransjer kan det hende de som jobber i samsvar forventes å ha samsvarssertifiseringer og kan til og med bli pålagt å ha en juridisk grad.
Mange bransjer opererer under omfattende, og ofte intrikate, myndighetskrav. Eksempler på slike bransjer inkluderer legemidler, finansielle verdipapirer og forsikring. Andre bransjer som ofte må håndtere et ganske betydelig nett av lover, forskrifter og standarder inkluderer skoler og selskaper som regelmessig importerer eller eksporterer varer. Når virksomheter ikke klarer å overholde disse standardene, er det en betydelig risiko for at de kan møte juridiske sanksjoner og muligens bli lagt ned. Slike virksomheter sysselsetter vanligvis minst en compliance-profesjonell som er ansvarlig for å sikre at selskapet opererer ordentlig innenfor det regulatoriske miljøet.
En profesjonell etterlevelsesansvarlig kan begynne sin karriere ved å utføre grunnleggende undersøkelser om krav og standarder etablert av lov, reguleringsbyråer og profesjonelle organisasjoner som sertifiserer eller akkrediterer virksomheter eller organisasjoner i en bestemt bransje. Han kan også ta ansvar for å fullføre samsvarspapirer, for eksempel søknader om godkjenning av en vare eller tjeneste som er gjort til et regulerende eller profesjonelt byrå, og vil også informere andre innen sin organisasjon om nye og oppdaterte samsvarsstandarder. Når overholdelsesarbeideren fortsetter i sin karriere, vil han generelt forsøke å utvikle sterke relasjoner med regulatorer og andre bransjeledere for å sikre at organisasjonen hans får jevn tilgang til viktig samsvarsinformasjon. Etter hvert kan en profesjonell overholdelse også være ansvarlig for å gjennomføre interne revisjoner for å sikre at organisasjonen eller selskapet hans overholder forskriftsstandarder.
Uttrykket compliance-profesjonell kan i noen tilfeller brukes til å beskrive noen hvis arbeid generelt sett ikke er relatert til forskriftsoverholdelse. Begrepet har tidligere blitt brukt for å beskrive et individ som jobber som propagandist for en bestemt politisk eller sosial sak eller på vegne av en bestemt næring. I slike tilfeller refererer begrepet etterlevelse ikke til reguleringstilhørighet, men til organisasjons- og forbrukerpsykologiske taktikker som søker å påvirke enkeltpersoner til å svare på en ønsket måte på en bestemt sosial bevegelse, reklamekampanje eller politisk kampanje.