Hva er en compliance -profesjonell?

A Compliance Professional er noen som jobber på vegne av en virksomhet eller organisasjon for å sikre at dens prosesser og omganger samsvarer med etablerte lover, forskrifter og bransjestandarder. Rollen som en samsvarspersonell i en organisasjon varierer i henhold til størrelsen på en organisasjon så vel som dens spesifikke etterlevelsesbehov. Vanligvis må en Compliance Professional utføre og opprettholde omfattende forskning på juridiske og regulatoriske spørsmål som påvirker driften av organisasjonen som han jobber for. Han må også kunne samarbeide med regulatorer og andre individer som er involvert i utvikling og håndhevelse av bransjeforskrifter og standarder. I noen bransjer kan de som jobber i overholdelse forventes å ha samsvarssertifiseringer og kan til og med være pålagt å ha en lovgrad.

Mange bransjer opererer under omfattende, og ofte intrikate, lovgivningsmessige krav. Eksempler på slike bransjer inkluderer legemidler, økonomisk verdipapirs, og forsikring. Andre bransjer som ofte må håndtere et ganske betydelig nett av lover, forskrifter og standarder inkluderer skoler og selskaper som regelmessig importerer eller eksporterer varer. Når virksomheter ikke klarer å være i samsvar med disse standardene, er det en betydelig risiko for at de kan møte juridiske sanksjoner og muligens bli lagt ned. Slike virksomheter sysselsetter vanligvis minst én samsvarspersonell som er ansvarlig for å sikre at selskapet opererer riktig innenfor reguleringsmiljøet.

En overholdelsesprofesjonell overholdelse kan begynne sin karriere ved å utføre grunnleggende forskning på krav og standarder som er fastsatt i lov, reguleringsbyråer og profesjonelle organisasjoner som bekrefter eller akkrediterer virksomheter eller organisasjoner i en bestemt bransje. Han kan også ta ansvar for å fullføre papirarbeid, for eksempel søknader om godkjenningav en god eller tjeneste som er gjort til et regulatorisk eller profesjonelt byrå, og vil også informere andre innen hans organisering av nye og oppdaterte overholdelsesstandarder. Ettersom overholdelsesarbeideren fortsetter i karrieren, vil han generelt gjøre forsøk på å utvikle sterke forhold til regulatorer og andre bransjeledere for å sikre at organisasjonen hans vil ha jevn tilgang til viktig overholdelsesinformasjon. Etter hvert kan en compliance-profesjonell også være ansvarlig for å gjennomføre interne revisjoner for å sikre at organisasjonen eller selskapet hans er i samsvar med regulatoriske standarder.

Uttrykket Compliance Professional kan i noen tilfeller brukes til å beskrive noen hvis arbeid generelt ikke er relatert til overholdelse av forskrift. Begrepet har blitt brukt tidligere for å beskrive et individ som jobber som propagandist for en bestemt politisk eller sosial sak eller på vegne av en bestemt bransje. I slike tilfeller refererer begrepet etterlevelse ikke til forskriftsmessig etterlevelse, men tilOrganisatoriske og forbrukerpsykologiske taktikker som søker å påvirke enkeltpersoner til å svare på en ønsket måte på en bestemt sosial bevegelse, reklamekampanje eller politisk kampanje.