Was ist ein Compliance-Experte?
Ein Compliance-Experte ist jemand, der für ein Unternehmen oder eine Organisation arbeitet, um sicherzustellen, dass seine Prozesse und Abläufe den geltenden Gesetzen, Vorschriften und Branchenstandards entsprechen. Die Rolle eines Compliance-Experten in einer Organisation hängt von der Größe der Organisation und den spezifischen Compliance-Anforderungen ab. In der Regel muss ein Compliance-Experte umfangreiche Untersuchungen zu rechtlichen und behördlichen Fragen durchführen und aufrechterhalten, die sich auf den Betrieb der Organisation auswirken, für die er arbeitet. Er muss auch in der Lage sein, mit Aufsichtsbehörden und anderen Personen zusammenzuarbeiten, die an der Entwicklung und Durchsetzung von Branchenvorschriften und -standards beteiligt sind. In einigen Branchen kann von Mitarbeitern, die im Bereich Compliance arbeiten, erwartet werden, dass sie über Compliance-Zertifizierungen verfügen, und es kann sogar erforderlich sein, dass sie einen Abschluss in Rechtswissenschaften haben.
Viele Branchen unterliegen umfangreichen und oft komplizierten regulatorischen Anforderungen. Beispiele für solche Branchen sind Pharmazeutika, Finanztitel und Versicherungen. Andere Branchen, die sich häufig mit einem ziemlich großen Netz von Gesetzen, Vorschriften und Standards auseinandersetzen müssen, sind Schulen und Unternehmen, die regelmäßig Waren importieren oder exportieren. Wenn Unternehmen diese Standards nicht einhalten, besteht ein erhebliches Risiko, dass rechtliche Sanktionen verhängt und möglicherweise geschlossen werden. Solche Unternehmen beschäftigen in der Regel mindestens einen Compliance-Experten, der dafür verantwortlich ist, dass das Unternehmen im regulatorischen Umfeld ordnungsgemäß funktioniert.
Ein Compliance-Experte für Anfänger kann seine Karriere mit Grundlagenforschung zu Anforderungen und Standards beginnen, die von Gesetzen, Aufsichtsbehörden und Berufsverbänden festgelegt wurden, die Unternehmen oder Organisationen in einer bestimmten Branche zertifizieren oder akkreditieren. Er kann auch die Verantwortung für das Ausfüllen von Compliance-Dokumenten übernehmen, z. B. für Anträge auf Genehmigung einer Ware oder Dienstleistung, die an eine Aufsichtsbehörde oder eine professionelle Behörde gestellt wurden, und wird andere Mitarbeiter in seiner Organisation über neue und aktualisierte Compliance-Standards informieren. Während der Compliance-Mitarbeiter seine Karriere fortsetzt, wird er im Allgemeinen versuchen, enge Beziehungen zu Aufsichtsbehörden und anderen Branchenführern aufzubauen, um sicherzustellen, dass sein Unternehmen ständigen Zugriff auf wichtige Compliance-Informationen hat. Schließlich kann ein Compliance-Experte auch für die Durchführung interner Audits verantwortlich sein, um sicherzustellen, dass seine Organisation oder sein Unternehmen die gesetzlichen Standards einhält.
Der Ausdruck Compliance-Experte kann in einigen Fällen verwendet werden, um jemanden zu beschreiben, dessen Arbeit im Allgemeinen nicht mit der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften zusammenhängt. Der Begriff wurde in der Vergangenheit verwendet, um eine Person zu beschreiben, die als Propagandist für ein bestimmtes politisches oder soziales Anliegen oder für eine bestimmte Branche arbeitet. In solchen Fällen bezieht sich der Begriff Compliance nicht auf die Einhaltung von Vorschriften, sondern auf organisatorische und konsumentenpsychologische Taktiken, die darauf abzielen, den Einzelnen zu beeinflussen, auf eine bestimmte soziale Bewegung, Werbekampagne oder politische Kampagne in gewünschter Weise zu reagieren.