¿Qué es un participante de contrato elegible?
Un participante de contrato elegible es una entidad con derecho a exenciones a ciertas regulaciones financieras. Esto generalmente significa una organización o grupo de inversiones estructuradas como un plan de pensiones, aunque las personas con un patrimonio neto más alto también pueden calificar. Estas exenciones permiten que los participantes del contrato elegibles participen en operaciones y otras actividades financieras que normalmente no permiten las regulaciones financieras debido a las preocupaciones sobre el riesgo. Las actividades de alto riesgo están prohibidas para los miembros del público en general por preocupación por su seguridad como inversores y participantes del mercado.
Las regulaciones especifican claramente qué entidades tienen derecho a este tratamiento especial bajo la ley. Esto puede variar según la nación, pero a menudo incluye compañías de seguros, grandes fondos, bancos y compañías con activos sustanciales. Las entidades que ya están sujetas a la regulación gubernamental, como los fondos de pensiones, también califican, porque sus actividades son monitoreadas por reguladores por signos de actividad ilegal o peligrosa y puede n.no ser necesarios para restringir su nivel de participación en el mercado. Las personas muy ricas también pueden calificar potencialmente, dependiendo de las regulaciones regionales.
gerentes de inversión, corredores y asesores pueden determinar si un cliente es un participante de contrato elegible bajo las normas regulatorias. Si el cliente cumple con los criterios, hay más herramientas financieras disponibles para el uso del cliente, lo que permite una diversidad de actividades de inversión. Estos pueden incluir oportunidades complejas y de alto riesgo como oficios de bloque. Los miembros del público se ven específicamente debido a las preocupaciones sobre la liquidez y la seguridad; La suposición con un participante de contrato elegible es que la entidad conoce el riesgo y se siente cómodo gestionando las preocupaciones asociadas.
Los reguladores monitorean la actividad de negociación y la inversión, incluidas las operaciones realizadas por los participantes de contrato elegibles. Si encuentran que una entidad en realidad no califica FO se puede exigir este estado, multas y otras sanciones. Estos están diseñados para fomentar reclamos falsos, así como para regular a los corredores y otros que pueden participar en la determinación de si los clientes califican. Si falsifican la documentación o no entienden las regulaciones, esto podría poner en riesgo a sus clientes.
.En el ámbito del comercio internacional, esto puede convertirse en un tema complejo. Una entidad puede calificar como un participante de contrato elegible en una nación y no en otra, lo que requiere pasar por el proceso de investigación nuevamente para trabajar en los mercados extranjeros. Los asesores y corredores pueden ofrecer asistencia a entidades que desean participar en los mercados internacionales. Esto puede incluir el desarrollo de la documentación para someterse a un agente en el extranjero, investigar las calificaciones y ayudar a las empresas a determinar qué podrían hacer para ser considerados un participante de contrato elegible.