Wat is een in aanmerking komende contractdeelnemer?

Een in aanmerking komende contractdeelnemer is een entiteit die recht heeft op vrijstellingen voor bepaalde financiële voorschriften.Dit betekent meestal dat een organisatie of gestructureerde beleggingspool zoals een pensioenplan, hoewel personen met een hogere vermogen ook in aanmerking kunnen komen.Met deze vrijstellingen kunnen in aanmerking komende contractdeelnemers betrokken zijn bij transacties en andere financiële activiteiten die normaal niet worden toegestaan door financiële voorschriften vanwege zorgen over risico's.Activiteiten met een hoog risico zijn uitgesloten voor leden van het grote publiek uit bezorgdheid voor hun veiligheid als beleggers en marktdeelnemers.

Regelgeving specificeert duidelijk welke entiteiten recht hebben op deze speciale behandeling onder de wet.Dit kan per natie variëren, maar omvat vaak verzekeringsmaatschappijen, grote fondsen, banken en bedrijven met aanzienlijke activa.Entiteiten die al onderworpen zijn aan overheidsregulering, zoals pensioenfondsen, kwalificeren ook, omdat hun activiteiten worden gevolgd door toezichthouders op tekenen van illegale of gevaarlijke activiteit en het mogelijk niet nodig is om hun niveau van marktparticipatie te beperken.Zeer rijke mensen kunnen mogelijk ook in aanmerking komen, afhankelijk van de regionale voorschriften.

Investeringsmanagers, makelaars en adviseurs kunnen bepalen of een klant een in aanmerking komende contractdeelnemer is onder wettelijke normen.Als de klant aan de criteria voldoet, zijn er meer financiële hulpmiddelen beschikbaar voor het gebruik van de klant, waardoor een verscheidenheid aan beleggingsactiviteiten mogelijk is.Deze kunnen complexe kansen met een hoog risico omvatten, zoals blokhandel.Leden van het publiek zijn specifiek uitgesloten vanwege zorgen over liquiditeit en veiligheid;De veronderstelling met een in aanmerking komende contractdeelnemer is dat de entiteit het risico kent en comfortabel is om de bijbehorende zorgen te beheren.

Regelgevers bewaken handel en beleggingsactiviteit, inclusief transacties die worden uitgevoerd door in aanmerking komende contractdeelnemers.Als ze merken dat een entiteit niet in aanmerking komt voor deze status, kunnen boetes en andere boetes worden geëist.Deze zijn ontworpen om valse claims aan te moedigen en om makelaars en anderen te reguleren die mogelijk betrokken zijn bij het bepalen of klanten in aanmerking komen.Als ze documentatie vervalsen of de voorschriften niet begrijpen, kan dit hun klanten in gevaar brengen.

Op het gebied van internationale handel kan dit een complex onderwerp worden.Een entiteit kan in aanmerking komen als een in aanmerking komende contractdeelnemer in de ene natie en niet de andere, die het onderzoeksproces opnieuw moet doorlopen om op buitenlandse markten te werken.Adviseurs en makelaars kunnen mogelijk hulp bieden aan entiteiten die betrokken willen zijn op internationale markten.Dit kan het ontwikkelen van documentatie omvatten om zich aan een overzeese agent in te dienen, onderzoek te doen naar kwalificaties en bedrijven te helpen bepalen wat ze moeten doen om te worden beschouwd als een in aanmerking komende contractdeelnemer.