Vad är en kvalificerad kontraktsdeltagare?
En berättigad avtalsdeltagare är en enhet som har rätt till undantag till vissa finansiella bestämmelser. Detta innebär vanligtvis en organisation eller strukturerad investeringspool som en pensionsplan, även om individer med ett högre nettovärde också kan kvalificera sig. Dessa undantag gör det möjligt för berättigade kontraktsdeltagare att vara involverade i affärer och annan finansiell verksamhet som normalt inte är tillåtet enligt finansiella förordningar på grund av oro över risken. Hög riskaktiviteter är utestängda för medlemmar av allmänheten av oro för deras säkerhet som investerare och marknadsaktörer.
Regler specificerar tydligt vilka enheter som har rätt till denna specialbehandling enligt lagen. Detta kan variera beroende på nation, men inkluderar ofta försäkringsbolag, stora fonder, banker och företag med betydande tillgångar. Enheter som redan är föremål för statlig reglering, som pensionsfonder, kvalificerar också, eftersom deras verksamhet övervakas av tillsynsmyndigheter för tecken på olaglig eller farlig aktivitet och det kan inteDet är nödvändigt för att begränsa deras marknadsdeltagande. Mycket rika människor kan också potentiellt kvalificera sig, beroende på regionala föreskrifter.
investeringschefer, mäklare och rådgivare kan avgöra om en klient är en berättigad avtalsdeltagare enligt lagstiftningsstandarder. Om klienten uppfyller kriterierna finns fler ekonomiska verktyg tillgängliga för kundens användning, vilket möjliggör en mångfald av investeringsaktiviteter. Dessa kan inkludera komplexa möjligheter med hög risk som blockhandel. Allmänhetens medlemmar är specifikt uteslutna på grund av oro över likviditet och säkerhet; Antagandet med en kvalificerad kontraktsdeltagare är att företaget känner till risken och är bekväm att hantera tillhörande problem.
Regulators övervakar handels- och investeringsaktivitet, inklusive affärer som genomförs av berättigade avtalsdeltagare. Om de upptäcker att en enhet faktiskt inte kvalificerar sig fEller denna status, böter och andra påföljder kan krävas. Dessa är utformade för att uppmuntra falska påståenden såväl som att reglera mäklare och andra som kan vara involverade i att avgöra om klienter kvalificerar sig. Om de förfalskar dokumentationen eller inte förstår reglerna, kan detta sätta deras kunder i riskzonen.
Inom internationell handel kan detta bli ett komplext ämne. Ett företag kan kvalificera sig som en berättigad avtalsdeltagare i en nation och inte en annan, som kräver att utredningsprocessen går igenom för att arbeta på utländska marknader. Rådgivare och mäklare kanske kan erbjuda hjälp till enheter som vill vara involverade på internationella marknader. Detta kan inkludera att utveckla dokumentation för att underkasta sig en utländsk agent, undersöka kvalifikationer och hjälpa företag att avgöra vad de kan behöva göra för att betraktas som en berättigad avtalsdeltagare.