Was ist ein berechtigter Vertragsteilnehmer?

Ein berechtigter Vertragsteilnehmer ist ein Einrichtungsunternehmen, das zu Ausnahmen für bestimmte finanzielle Vorschriften berechtigt ist. Dies bedeutet normalerweise eine Organisation oder ein strukturiertes Investitionspool wie einen Pensionsplan, obwohl auch Personen mit höherem Nettovermögen möglicherweise qualifiziert werden. Diese Befreiungen ermöglichen es berechtigten Vertragsteilnehmern, an Geschäften und anderen finanziellen Aktivitäten beteiligt zu sein, die aufgrund von Risikobedenken normalerweise nicht zulässig sind. Mit hohen Risikoaktivitäten werden Mitglieder der Öffentlichkeit aus Besorgnis um ihre Sicherheit als Anleger und Marktteilnehmer ausgeschlossen. Dies kann je nach Nation variieren, umfasst jedoch häufig Versicherungsunternehmen, große Mittel, Banken und Unternehmen mit erheblichen Vermögenswerten. Unternehmen, die bereits einer staatlichen Regulierung unterliegen, qualifizieren sich ebenso wie Pensionsfonds, da ihre Aktivitäten von den Aufsichtsbehörden auf Anzeichen illegaler oder gefährlicher Aktivitäten überwacht werden, und dies kann n nEs ist notwendig, ihre Marktbeteiligung einzuschränken. Sehr wohlhabende Menschen können sich je nach den regionalen Vorschriften auch möglicherweise qualifizieren. Wenn der Kunde die Kriterien erfüllt, stehen für die Verwendung des Kunden mehr Finanzinstrumente zur Verfügung, sodass eine Vielzahl von Investitionstätigkeiten ermöglicht werden kann. Dazu können komplexe Chancen mit hohem Risiko wie Blockhandel gehören. Mitglieder der Öffentlichkeit sind aufgrund von Bedenken hinsichtlich Liquidität und Sicherheit ausdrücklich ausgeschlossen. Die Annahme mit einem berechtigten Vertragsteilnehmer ist, dass das Unternehmen das Risiko kennt und die damit verbundenen Bedenken bequem ist.

Aufsichtsbehörden überwachen die Handels- und Investitionstätigkeit, einschließlich Geschäften, die von Teilnehmern berechtigter Vertragsbeteiligten durchgeführt werden. Wenn sie feststellen, dass ein Unternehmen nicht tatsächlich qualifiziert wird F.oder dieser Status, Geldstrafen und andere Strafen können gefordert werden. Diese sollen falsche Behauptungen fördern und Makler und andere, die möglicherweise an der Bestimmung der Kunden beteiligt sind, ob sich die Kunden qualifizieren, zu regulieren. Wenn sie die Dokumentation fälschen oder die Vorschriften nicht verstehen, könnte dies ihre Kunden in Gefahr bringen.

Im Bereich des internationalen Handels kann dies zu einem komplexen Thema werden. Ein Unternehmen kann sich als berechtigte Vertragsbeteilnehmer an einer Nation und nicht als eine andere qualifizieren, was erfordert, dass der Untersuchungsprozess erneut auf ausländischen Märkten arbeiten muss. Berater und Makler können Unternehmen, die auf internationalen Märkten beteiligt sein möchten, möglicherweise Unterstützung anbieten. Dies kann die Entwicklung von Dokumentationen umfassen, um einem Auslandsvertreter zu untersuchen, die Qualifikationen zu untersuchen und Unternehmen zu helfen, zu bestimmen, was sie möglicherweise tun müssen, um als berechtigten Vertragsteilnehmer angesehen zu werden.