Comment signaler une éventuelle fraude en valeurs mobilières?
La fraude en valeurs mobilières est un terme qui englobe toutes les pratiques trompeuses impliquant des actions, des obligations, des fonds communs de placement, des produits de base et d'autres investissements. Parmi les exemples de fraude sur titres, on peut citer la falsification des états financiers des sociétés, la falsification des dossiers de la Securities and Exchange Commission (SEC), les délits d’initiés et la manipulation d’actions pour obtenir un avantage personnel. Peu importe le type de fraude commise, la fraude en valeurs mobilières est une accusation très grave. Non seulement les entreprises de la SEC pouvant écarter toute interaction avec les marchés peuvent être libérées, mais le plus souvent, les auteurs d'infractions graves reçoivent une lourde amende et une peine allant jusqu'à vingt-cinq ans de prison. Si vous soupçonnez une fraude sur les valeurs mobilières, vous devez la signaler à la SEC. Cependant, vous avez deux options différentes sur la façon de le signaler.
Si vous pensez qu'une forme de fraude sur les valeurs mobilières a été commise et que vous préférez ne pas avoir de plainte officielle au dossier, vous pouvez appeler, envoyer un courrier électronique ou envoyer un pourboire à la SEC. La SEC vous demandera des informations de base telles que nom, adresse et numéro de téléphone, et voudra savoir pourquoi vous soupçonnez une fraude. Dès réception de vos informations, ils mèneront une enquête confidentielle sur l'accusé afin de le protéger.
Si vous êtes certain d'une fraude en valeurs mobilières ou si vous avez été victime d'une fraude en valeurs mobilières, vous pouvez déposer une plainte auprès de la SEC. Les plaintes incluent, mais ne sont pas limitées à, les problèmes d'achat et de vente avec les courtiers, la manipulation des prix, la vente de titres non enregistrée, les appels non sollicités, les problèmes de planificateur financier, les problèmes de comptes de retraite, les problèmes d'offre publique initiale et le marketing fraude. Lorsque vous déposez une plainte, vous devez donner toutes vos coordonnées personnelles et des informations sur l'entreprise ou la personne contre laquelle vous déposez une plainte.
En plus des informations de contact, la SEC voudra connaître le type de sécurité, le symbole de sécurité et l'entreprise ou la personne ayant émis la sécurité. Ils attendent également une déclaration personnelle incluant des transactions et des conversations spécifiques, ainsi que le nom de toutes les personnes contactées à propos de la plainte. De même, votre plainte fera l'objet d'une enquête confidentielle jusqu'à ce que tous les faits soient découverts.
Pour les employés qui ont dénoncé leurs employeurs pour fraude sur les valeurs mobilières et qui peuvent en subir les conséquences telles que le licenciement, la rétrogradation, la suspension ou le risque de menaces ou de harcèlement, un programme de protection «dénonciateur» existe. La protection des lanceurs d’alerte est assurée par la OSHA (Occupational Safety & Health Administration). Vous n'avez que trente jours pour déposer une plainte auprès de l'OSHA et être protégé. Ils mèneront des entretiens approfondis et s’ils trouveront le fondement de votre plainte, ils essaieront de vous faire retrouver votre emploi, vos gains et vos avantages.