Wie melde ich möglichen Wertpapierbetrug?

Wertpapierbetrug ist ein umfassender Begriff, der irreführende Praktiken in Bezug auf Aktien, Anleihen, Investmentfonds, Rohstoffe und andere Anlagen umfasst. Einige Beispiele für Wertpapierbetrug sind die Fälschung von Unternehmensabschlüssen, die Fälschung von Meldungen der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission), der Insiderhandel und die Manipulation von Aktien, um persönlichen Nutzen zu erzielen. Unabhängig von der Art des begangenen Betrugs ist der Wertpapierbetrug eine sehr schwerwiegende Anklage. Die SEC kann nicht nur Unternehmen und Personen von jeglicher Interaktion mit den Märkten befreien, sondern auch schwerwiegende Straftäter werden häufig mit einer hohen Geldstrafe und bis zu fünfundzwanzig Jahren Haft bestraft. Wenn Sie den Verdacht auf Wertpapierbetrug haben, müssen Sie dies der SEC melden. Sie haben jedoch verschiedene Möglichkeiten, wie Sie es ihnen melden.

Wenn Sie den Verdacht haben, dass eine Form des Wertpapierbetrugs begangen wurde, und Sie keine formelle Beschwerde einreichen möchten, können Sie die SEC anrufen, eine E-Mail senden oder einen Tipp an sie senden. Die SEC wird grundlegende Informationen wie Name, Adresse und Telefonnummer von Ihnen verlangen und sie werden wissen wollen, warum Sie Betrugsverdacht haben. Nach Erhalt Ihrer Informationen werden sie den Beschuldigten vertraulich untersuchen, um den fälschlicherweise Beschuldigten zu schützen.

Wenn Sie sich eines Wertpapierbetrugs sicher sind oder Opfer eines Wertpapierbetrugs geworden sind, können Sie eine Beschwerde bei der SEC einreichen. Zu den Beschwerden zählen, ohne darauf beschränkt zu sein, der Kauf und Verkauf von Problemen mit Maklern, Preismanipulation, nicht registrierter Verkauf von Wertpapieren, Kaltakquise, Probleme mit Ihrem Finanzplaner, Probleme mit Rentenkonten, Probleme mit einem Börsengang (Initial Public Offering, IPO) und Marketing Betrug. Bei der Einreichung einer Beschwerde müssen Sie alle Ihre persönlichen Kontaktinformationen und Informationen zu der Firma oder Person angeben, gegen die Sie eine Beschwerde eingereicht haben.

Zusätzlich zu den Kontaktinformationen möchte die SEC die Art des Wertpapiers, das Sicherheitssymbol und die Firma oder Person wissen, die das Wertpapier ausgegeben hat. Sie erwarten auch eine persönliche Erklärung, die bestimmte Transaktionen und Gespräche sowie die Namen aller Personen enthält, die wegen der Beschwerde kontaktiert wurden. Ebenso wird Ihre Beschwerde vertraulich untersucht, bis alle Fakten bekannt sind.

Für Mitarbeiter, die ihren Arbeitgeber wegen Wertpapierbetrugs gemeldet haben und unter Folgen wie Entlassung, Herabstufung, Suspendierung oder Bedrohung oder Belästigung leiden können, besteht ein „Whistleblower“ -Schutzprogramm. Der Schutz von Hinweisgebern wird von der Arbeitsschutzbehörde (OSHA) wahrgenommen. Sie haben nur 30 Tage Zeit, um eine Beschwerde bei OSHA einzureichen und geschützt zu werden. Sie werden eingehende Interviews führen und, wenn sie eine Grundlage für Ihre Beschwerde finden, versuchen, Ihren Job, Ihr Einkommen und Ihre Vorteile wiederherzustellen.