가능한 증권 사기를보고하는 방법

증권 사기는 주식, 채권, 뮤추얼 펀드, 상품 및 기타 투자와 관련된 사기 행위를 포함하는 포괄적 인 용어입니다. 증권 사기의 일부 예는 회사 재무 제표 조작, FEC (falsifying Securities and Exchange Commission) 제출, 내부자 거래 및 개인의 이익을 얻기 위해 주식 조작 등입니다. 커밋 된 특정 유형의 사기에 관계없이 증권 사기는 매우 심각한 비용입니다. SEC는 시장과의 상호 작용을 통해 회사와 개인을 제거 할 수있을뿐만 아니라 심각한 범죄자에게 최대 25 년의 징역형을 선고받을 수 있습니다. 증권 사기가 의심되는 경우 SEC에 신고해야합니다. 그러나보고 방법에 대한 몇 가지 옵션이 있습니다.

어떤 형태의 유가 증권 사기가 의심되는 경우, 파일에 공식적인 불만을 제기하지 않으려는 경우 SEC에 전화, 이메일 또는 팁을 보낼 수 있습니다. SEC는 이름, 주소 및 전화 번호와 같은 기본 정보를 원하며 사기가 의심되는 이유를 알고 싶어 할 것입니다. 귀하의 정보를 받으면 그들은 고발당한 사람을 보호하기 위해 고발 된 사람을 비밀리에 조사합니다.

증권 사기가 확실하거나 증권 사기의 피해자 인 경우 SEC에 불만을 제기 할 수 있습니다. 불만 사항에는 브로커 구매 및 판매 문제, 가격 조작, 등록되지 않은 유가 증권 매각, 콜 콜, 재무 계획 문제, 퇴직 계정 문제, IPO (Initial Public Offering) 문제 및 마케팅이 포함 되나 이에 국한되지 않습니다. 사기. 불만을 제기 할 때는 모든 개인 연락처 정보와 불만이있는 회사 또는 개인에 대한 정보를 제공해야합니다.

연락처 정보 외에도 SEC는 보안 유형, 보안 기호 및 보안을 발행 한 회사 또는 개인을 알고 싶어 할 것입니다. 또한 특정 거래 및 대화와 불만에 대해 연락을받은 모든 사람들의 이름이 포함 된 개인적인 진술을 기대합니다. 마찬가지로 모든 사실이 발견 될 때까지 불만 사항을 기밀로 조사합니다.

고용주에게 증권 사기에 대해보고했으며 해고, 강등, 정학 또는 협박 또는 괴롭힘과 같은 결과를 겪을 수있는 직원에게는 "휘슬 블로우 어 (Whistleblower)"보호 프로그램이 있습니다. 내부 고발자 보호는 산업 안전 보건국 (OSHA)에서 처리합니다. OSHA에 불만을 제기하고 보호 할 수있는 기간은 30 일입니다. 그들은 심층 인터뷰를 실시하고 불만의 근거를 찾으면 직업, 수입 및 혜택을 회복하도록 노력할 것입니다.