Hur rapporterar jag möjliga värdepappersbedrägerier?

Värdepappersbedrägeri är en alltomfattande term som inkluderar vilseledande praxis som involverar aktier, obligationer, fonder, råvaror och andra investeringar. Några exempel på värdepappersbedrägerier är förfalskning av företagets finansiella rapporter, förfalskning av SEC-ansökningar (SEC), insiderhandel och manipulering av aktier för att få personlig fördel. Oavsett vilken typ av bedrägeri som begås är värdepappersbedrägeri en mycket allvarlig avgift. SEC kan inte bara ta bort företag och personer från någon interaktion med marknaderna, utan allvarliga brottslingar får ofta en stor böter och upp till tjugofem års fängelse. Om du misstänker värdepappersbedrägeri måste du rapportera det till SEC; Du har dock ett par olika alternativ för hur du rapporterar det till dem.

Om du misstänker att det har begåtts någon form av värdepappersbedrägeri och föredrar att inte ha ett formellt klagomål kan du ringa in, e-post eller skicka ett tips till SEC. SEC vill ha grundläggande information från dig som namn, adress och telefonnummer, och de vill veta varför du misstänker bedrägeri. När de får din information kommer de konfidentiellt att undersöka den anklagade för att skydda de falskt anklagade.

Om du är säker på värdepappersbedrägeri eller har varit offer för värdepappersbedrägeri kan du fylla ett klagomål till SEC. Klagomål inkluderar, men är inte begränsade till, köp och försäljning av problem med mäklare, prismanipulation, oregistrerad försäljning av värdepapper, kalluppringning, problem med din ekonomiska planerare, problem med pensionsavtal, problem med en börsintroduktion (IPO) och marknadsföring bedrägeri. När du lämnar in ett klagomål måste du lämna all din personliga kontaktinformation och information om företaget eller personen du har ett klagomål mot.

Förutom kontaktinformation vill SEC veta vilken typ av säkerhet, säkerhetssymbolen och företaget eller personen som utfärdade säkerheten. De förväntar sig också ett personligt uttalande som innehåller specifika transaktioner och konversationer och namnen på alla personer som har kontaktats om klagomålet. På samma sätt kommer ditt klagomål att utredas konfidentiellt tills alla fakta har upptäckts.

För anställda som har anmält sina arbetsgivare för värdepappersbedrägerier och kan drabbas av konsekvenser som ansvarsfrihet, nedbrytning, avstängning eller att bli hotade eller trakasseras, finns ett "Whistleblower" -skyddsprogram. Visselpipskydd hanteras av Arbetssäkerhets- och hälsovårdsadministrationen (OSHA). Du har bara trettio dagar på dig att lämna in ett klagomål hos OSHA och skyddas. De kommer att genomföra fördjupade intervjuer och om de hittar en grund för ditt klagomål kommer de att försöka få ditt jobb, inkomst och förmåner åt dig.