Jak mohu nahlásit možné podvody s cennými papíry?
Podvod s cennými papíry je všeobjímající pojem, který zahrnuje klamavé praktiky týkající se akcií, dluhopisů, podílových fondů, komodit a dalších investic. Mezi příklady podvodů s cennými papíry patří padělání finančních výkazů společnosti, padělání podání Komise pro cenné papíry a burzy (SEC), obchodování zasvěcených osob a manipulace s akciemi za účelem získání osobního prospěchu. Bez ohledu na konkrétní typ spáchaného podvodu je podvod s cennými papíry velmi závažným poplatkem. Společnosti SEC a osoby nejen mohou zbavit jakékoli interakce s trhy, ale vážným pachatelům se nejčastěji dostává statná pokuta a až dvacet pět let vězení. Pokud máte podezření na podvod s cennými papíry, musíte to nahlásit SEK; Máte však několik různých možností, jak jim to nahlásit.
Pokud máte podezření, že byl spáchán určitý druh podvodu s cennými papíry, a nechcete mít k dispozici formální stížnost, můžete zavolat, poslat e-mailem nebo zaslat tip SEK. SEC bude od vás požadovat základní informace, jako je jméno, adresa a telefonní číslo, a budou chtít vědět, proč máte podezření na podvod. Po obdržení vašich informací budou důvěrně vyšetřovat obžalovaného, aby ochránili falešně obviněného.
Pokud jste si jisti podvodem s cennými papíry nebo jste se stali obětí podvodů s cennými papíry, můžete vyplnit stížnost u SEC. Stížnosti zahrnují, ale nejsou omezeny na, problémy s nákupem a prodejem u makléřů, manipulaci s cenami, neregistrovaný prodej cenných papírů, volání za studena, problémy s finančním plánovačem, problémy s důchodovými účty, problémy s počáteční veřejnou nabídkou (IPO) a marketing podvod. Při podání stížnosti musíte uvést všechny své osobní kontaktní údaje a informace o společnosti nebo jednotlivci, proti kterému máte stížnost.
Kromě kontaktních informací bude SEC chtít znát typ zabezpečení, bezpečnostní symbol a firmu nebo osobu, která toto zabezpečení vydala. Očekávají také osobní prohlášení, které zahrnuje konkrétní transakce a rozhovory a jména všech lidí, kteří byli kontaktováni ohledně stížnosti. Podobně bude vaše stížnost důvěrně prošetřena, dokud nebudou zjištěna všechna fakta.
Zaměstnanci, kteří nahlásili zaměstnavatelům podvody s cennými papíry a kteří mohou mít důsledky, jako je propuštění, snížení úrovně, pozastavení nebo ohrožení či obtěžování, existuje ochranný program „Whistleblower“. Ochranu whistlebloweru zajišťuje úřad bezpečnosti a ochrany zdraví při práci (OSHA). Máte pouze třicet dní na podání stížnosti u OSHA a na ochranu. Vedou hloubkové rozhovory a pokud najdou základ pro vaši stížnost, pokusí se vám obnovit vaši práci, výdělky a výhody.