Wat is een makelaar / dealer?
Een makelaar / dealer vervult een dubbele rol voor klanten en neemt zowel de verantwoordelijkheden van een makelaar als een dealer op zich. In hun rol als dealer zal een makelaar / dealer optreden namens de beursvennootschap en transacties initiëren waarbij de account van de onderneming betrokken is. Als makelaar zal de makelaar / dealer zich richten op de behoeften van klanten van het bedrijf, transacties afhandelen die namens klantaccounts worden geplaatst.
Terwijl hij namens het bedrijf functioneert, zal de makelaar / dealer de gebruikelijke werkzaamheden van het kopen en verkopen van effecten namens de makelaardij voortzetten. Dit omvat alle gebruikelijke aspecten die betrokken zijn bij het maken van transacties. De makelaar / dealer houdt zich bezig met transacties waarbij zowel aandelen als obligaties en andere effecten worden gekocht en verkocht. Zoals bij alle soorten financiële transacties, zal de makelaar / dealer de nodige zorgvuldigheid betrachten bij het onderzoeken van de achtergrond van een investeringsmogelijkheid, ervoor zorgen dat de investering in het beste belang van de onderneming is, en proberen de investering te verzekeren als de best mogelijke prijs.
Als een dealer die verantwoordelijk is voor de afhandeling van transacties namens de klant, zal de makelaar / dealer met elke klant van het bedrijf communiceren om ervoor te zorgen dat transacties tijdig worden uitgevoerd. Waar mogelijk kan de makelaar / dealer ook werken om een gunstiger prijs voor een investering te verkrijgen, gebruik makend van de verbindingen die door de onderneming worden gecultiveerd. Net als een beleggingsdealer, zal de makelaar / dealer proberen de cliënt op de meest professionele manier mogelijk te bedienen, advies geven en potentiële investeringsovereenkomsten onderzoeken die voor de belegger interessant kunnen zijn.
Een professionele makelaar / dealer zorgt ervoor dat de zakelijke transacties die namens het bedrijf worden uitgevoerd, evenals de orders die voor een klant worden uitgevoerd, strikt vertrouwelijk zijn. Met toegang tot bedrijfseigen informatie die betrekking heeft op zowel het klantenbestand als de beursvennootschap zelf, bevindt de makelaardealer zich in een unieke positie. De makelaar / dealer is over het algemeen goed georganiseerd, neemt zijn of haar verantwoordelijkheden serieus en verkrijgt veel voldoening door zowel het makelaarskantoor als de klant te helpen de waarde van hun respectieve portefeuilles te verhogen.