Hva er en megler / forhandler?
Utfører en dobbel rolle for klienter, påtar megler / forhandler seg både en meglers og en forhandlers ansvar. I sine roller som forhandlere vil en megler / forhandler handle på vegne av meglerfirmaet, og iverksette transaksjoner som involverer firmaets konto. Som meglere vil megleren / forhandleren fokusere på behovene til firmaets kunder, og håndtere transaksjoner som er plassert på vegne av kundekontoer.
Mens han fungerer på firmaets vegne, vil megleren / forhandleren utføre den vanlige virksomheten med å kjøpe og selge verdipapirer på vegne av megleren. Dette vil involvere alle de vanlige aspektene som er involvert i å opprette transaksjoner. Megleren / forhandleren driver handel som involverer både kjøp og salg av forskjellige aksjer, obligasjoner og andre verdipapirer. Som i alle typer finansielle transaksjoner, vil megleren / forhandleren utføre aktsomhet med å undersøke bakgrunnen for en investeringsmulighet, sørge for at investeringen er i selskapets beste, og søke å sikre investeringen som en best mulig pris.
Som en forhandler som er siktet for ansvaret for å håndtere transaksjoner på vegne av klienten, vil megleren / forhandleren samhandle med hver enkelt kunde hos firmaet for å sikre at transaksjoner gjennomføres på rett tid. Når det er mulig, kan megleren / forhandleren også arbeide for å oppnå en gunstigere pris for en investering ved å benytte seg av forbindelsene som firmaet dyrker. Akkurat som en investeringsforhandler vil megleren / forhandleren søke å tjene kunden på en mest mulig profesjonell måte, og tilby råd og undersøke mulige investeringsavtaler som kan være av interesse for investoren.
En profesjonell megler / forhandler vil sørge for å opprettholde forretningstransaksjonene som utføres på vegne av firmaet, så vel som ordrene som blir utført for en klient, i den største tillit. Med tilgang til proprietær informasjon som angår både kundebase og meglerfirma, er meglerforhandleren i en unik posisjon. Megleren / forhandleren er generelt godt organisert, tar sitt ansvar på alvor og henter stor tilfredshet med å hjelpe både meglerfirmaet og klienten med å øke verdien av sine respektive porteføljer.