Hvad er en mægler / forhandler?
En mægler / forhandler påtager sig en dobbelt rolle for klienter og påtager sig både en mæglers og en forhandlers ansvar. I deres roller som forhandlere vil en mægler / forhandler handle på vegne af mæglerfirmaet og indlede transaktioner, der involverer firmaets konto. Som mægler vil mægleren / forhandleren fokusere på behovene hos firmaets klienter og håndtere transaktioner, der er placeret på vegne af klientkonti.
Mens han fungerer på firmaets vegne, vil mægleren / forhandleren gennemføre den sædvanlige forretning med at købe og sælge værdipapirer på vegne af mægleren. Dette vil involvere alle de sædvanlige aspekter, der er involveret i oprettelse af transaktioner. Mægleren / forhandleren handler med handler, der involverer både køb og salg af forskellige aktier, obligationer og andre værdipapirer. Som i alle typer finansielle transaktioner vil mægleren / forhandleren udføre due diligence i at undersøge baggrunden for en investeringsmulighed, sørge for at investeringen er i virksomhedens bedste interesse og søge at sikre investeringen som den bedst mulige pris.
Som en forhandler, der er ansvarlig for at håndtere transaktioner på vegne af klienten, vil mægleren / forhandleren interagere med hver enkelt kunde i virksomheden for at sikre, at transaktioner gennemføres rettidigt. Når det er muligt, kan mægleren / forhandleren også arbejde for at opnå en mere gunstig pris for en investering ved at bruge de forbindelser, som virksomheden dyrker. Ligesom en investeringsforhandler vil mægleren / forhandleren søge at betjene klienten på den mest professionelle måde, ved at tilbyde rådgivning og undersøge mulige investeringsaftaler, der kan være af interesse for investoren.
En professionel mægler / forhandler vil sørge for at holde de forretningstransaktioner, der udføres på firmaets vegne, samt ordrer, der udføres for en klient, i den største tillid. Med adgang til proprietær information, der vedrører både kundebasen og selve mæglerfirmaet, er mæglerforhandleren i en unik position. Mægleren / forhandleren er generelt velorganiseret, tager sit ansvar alvorligt og får stor tilfredshed med at hjælpe både mæglerfirmaet og klienten med at øge værdien af deres respektive porteføljer.